2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月23日)

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試題部分

1、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，由()根據協(xié)會自律監(jiān)察部門的調查結果作出紀律懲戒決定?！締芜x題】

A.會長

B.理事會

C.申訴委員會負

D.自律監(jiān)察委員會

2、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》，案件調查結束后，調查組應當完成調查報告，載明()?！径噙x題】

A.被調查當事人的基本情況

B.經調查核實的事實及證據情況

C.提出處理建議及依據

D.調查組的基本情況

3、受調查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會理事會設立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，可以由相同人員組成?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

5、會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的，自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會理事會設立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據協(xié)會自律監(jiān)察部門的調查結果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第二十一條案件調查結束后，調查組應當于30個工作日內完成調查報告，載明被調查當事人的基本情況、經調查核實的事實及證據情況并提出處理建議及依據。

3、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第四條案件調查人員、自律監(jiān)察委員會委員、申訴委員會委員、聽證員、聽證會書記員等參與案件調查、處理的人員有下列情形之一的，應當自行回避，受調查、受懲戒的會員或者從業(yè)人員(以下簡稱當事人)有權用口頭或者書面方式申請他們回避：(一)是本案當事人或者當事人、代理人近親屬的；(二)與本案有直接利害關系的；(三)與本案當事人、代理人有其他關系，可能影響對案件公正處理的。

4、正確答案：B

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會理事會設立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據協(xié)會自律監(jiān)察部門的調查結果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

5、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第三十一條會員或者從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會可以依據本規(guī)則對該行為單獨作出紀律懲戒決定：(一)不履行第八條第(四)項的和解或者調解協(xié)議的；(二)有逃避、抵制或者阻撓調查的行為的。

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