2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月27日)

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試題部分

1、下列關(guān)于申請?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，不正確的是()?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C.具備任職資格的高級管理人員不少于5人

D.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

2、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司()報告。【單選題】

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

3、期貨公司變更股權(quán)，單個股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料?！径噙x題】

A.變更股權(quán)申請書

B.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

D.所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議

4、期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和股東大會報告。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司實(shí)際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)通知期貨公司。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元；(二)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(三)具備任職條件的高級管理人員不少于3人。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請材料：(一)申請書；(二)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明；(五)所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；(六)所涉及股東的最近3年經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的說明；(七)律師事務(wù)所出具的法律意見書；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十九條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

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