2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月28日)

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試題部分

1、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司()?！締芜x題】

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

2、李平為某期貨公司的首席風(fēng)險官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》規(guī)定的是()。【多選題】

A.經(jīng)董事會決議，任命李平為總經(jīng)理

B.在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

3、首席風(fēng)險官不得有下列行為()?！径噙x題】

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司違法違規(guī)行為

4、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向()報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況?！径噙x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.期貨公司董事會

D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績事項也記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條首席風(fēng)險官不得有下列行為：(二)首席風(fēng)險官不得兼任除了合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。選項AC違反規(guī)定；第二條首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。選項B違反規(guī)定；第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項D違反規(guī)定。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條首席風(fēng)險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；(四)利用職務(wù)之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十九條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；(二)首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；(三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。

目前2021年9月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒功能，及時獲取2021年9月期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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