2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月13日)

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試題部分

1、中國證監(jiān)會(huì)對有嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，()?！締芜x題】

A.責(zé)任改正、監(jiān)管談話

B.依法予以行政處罰

C.給予紀(jì)律懲戒

D.在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示

2、中國證監(jiān)會(huì)可以和()建立誠信監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施誠信信息共享，推動(dòng)健全社會(huì)信用體系?！径噙x題】

A.國家司法機(jī)關(guān)

B.境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)組織

3、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以為其辦理的情形是()?！径噙x題】

A.公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息

B.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠信信息

C.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息

D.期貨公司申請查詢?yōu)槠涮峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的證券公司聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠信信息

4、從事證券期貨市場活動(dòng)的公民、法人或者其他組織的誠信信息記入誠信檔案，包括()?！径噙x題】

A.證券公司實(shí)際控制人

B.為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行

C.基金從業(yè)人員

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條中國證監(jiān)會(huì)對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示。

2、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第六條中國證監(jiān)會(huì)可以和國務(wù)院其他部門、地方人民政府、國家司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織、境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立誠信監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施誠信信息共享，推動(dòng)健全社會(huì)信用體系。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十七條公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理：(一)公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的；(二)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠信信息的；(三)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的；(四)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；(五)證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠信信息的；(六)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的；(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條下列從事證券期貨市場活動(dòng)的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：(一)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；(二)證券期貨市場投資者、交易者；(三)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東、實(shí)際控制人；(四)區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表；(六)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；(七)為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級(jí)管理人員；(八)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；(九)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；(十)證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；(十一)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；(十二)其他有與證券期貨市場活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

5、正確答案：B

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫(以下簡稱誠信檔案)，記錄證券期貨市場誠信信息。

為滿足行業(yè)需求，原擬于2021年9月11日舉行的期貨從業(yè)資格考試將于11月7日舉辦。個(gè)人考生報(bào)名時(shí)間為10月14日9：00-10月17日24：00。小編建議填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年11月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

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