2021年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(10月17日)

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試題部分

1、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會()?！締芜x題】

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

2、為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護()合法權(quán)益，制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》?！締芜x題】

A.期貨從業(yè)人員

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨投資者

3、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有()等情形的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告?！径噙x題】

A.期貨公司交易設(shè)備落后，交易速度較慢

B.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

C.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

D.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

4、首席風(fēng)險官出現(xiàn)()等情形時，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)?！径噙x題】

A.授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.向與履職無關(guān)的第三方泄露客戶信息

C.利用職務(wù)之便謀取私利

D.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險隱患知情不報

5、被期貨公司免職的首席風(fēng)險官可以向中國期貨業(yè)協(xié)會解釋說明情況。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十四條首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第一條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。

3、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十五條首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。第十三條首席風(fēng)險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)總監(jiān)以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延不報或者作虛假報告；(四)利用履行職責(zé)之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十六條期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

根據(jù)《2021年11月期貨從業(yè)人員資格考試報名公告(7號)》可知：原擬于2021年9月11日舉行的期貨從業(yè)資格考試將于2021年11月7日舉辦。順利打印完準(zhǔn)考證的考生，小編建議填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年11月期貨從業(yè)資格考試時間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

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