期貨行業(yè)動態(tài)：中國期貨業(yè)協(xié)會就《期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司內(nèi)部控制指引》公開征求意見

期貨法草案名稱擬調(diào)整為期貨和衍生品法草案

今年以來，國內(nèi)大宗商品價(jià)格持續(xù)上漲，影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。風(fēng)險(xiǎn)管理公司在日常運(yùn)營中也面臨著一定市場風(fēng)險(xiǎn)，對公司內(nèi)部管理也提出了更高的要求。為引導(dǎo)期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，建立健全內(nèi)部控制，完善自我約束機(jī)制，提升內(nèi)部控制水平，期貨業(yè)協(xié)會研究制定了《期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司內(nèi)部控制指引(征求意見稿)》(以下稱《指引》)，并于近日向行業(yè)公開征求意見。

目前，期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司內(nèi)部控制建設(shè)主要依據(jù)是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》相關(guān)章節(jié)及一系列自律通知的要求。上述規(guī)則對促進(jìn)期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司內(nèi)部管理、建立自我約束機(jī)制發(fā)揮了積極作用。但由于內(nèi)容相對原則，且對各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求較為分散，其針對性和指導(dǎo)性有待進(jìn)一步提高。因此，協(xié)會于今年上半年啟動這項(xiàng)工作，在廣泛征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上制定了《指引》，旨在明確各類業(yè)務(wù)主體責(zé)任、強(qiáng)化制度建設(shè)、加強(qiáng)實(shí)踐指導(dǎo)，切實(shí)把好風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)。相關(guān)要求主要包括以下三個(gè)方面：

一是引導(dǎo)期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司搭建內(nèi)部控制體系框架，按照內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理、控制活動、信息管理、內(nèi)外部監(jiān)督等五大要素，構(gòu)建分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的內(nèi)部控制體系。

二是突出提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的交易商屬性，以客戶的實(shí)際需求為導(dǎo)向，充分發(fā)揮自身在期貨及衍生品方面的專業(yè)優(yōu)勢，設(shè)計(jì)個(gè)性化的套期保值方案，按照科學(xué)的模型估值定價(jià)。公司要合理利用期貨、期權(quán)等工具，有效對沖自身風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)敞口在規(guī)定的限額內(nèi)。

三是聚焦期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司的主要業(yè)務(wù)控制活動，按照期現(xiàn)類業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)和倉儲物流業(yè)務(wù)四大類型，針對各類業(yè)務(wù)開展過程中不同的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出具體的控制措施。

歡迎社會各界對《指引》提出寶貴意見，我會將認(rèn)真研究各方反饋意見，盡快修改完善、發(fā)布實(shí)施。

根據(jù)《2021年11月期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)名公告(7號)》可知：原擬于2021年9月11日舉行的期貨從業(yè)資格考試將于2021年11月7日舉辦。環(huán)球網(wǎng)校小編建議填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2021年11月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

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