2021年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(10月28日)

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、某日，行情發(fā)生劇烈變動，客戶甲的賬戶虧損100萬元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金，導致客戶的損失繼續(xù)擴大，增至120萬元。下列說法正確的是()?！締芜x題】

A.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的80%。也就是要承擔不超過16萬元的損失

B.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的60%。也就是要承擔12萬元的損失

C.A期貨公司沒有嚴格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴格違規(guī)經(jīng)營，應當全額承擔120萬元的損失

D.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔20萬元賠償責任

2、甲期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務，則該證券公司應當滿足的風險控制標準包括()。【多選題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3、某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是()?！径噙x題】

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

4、某期貨公司具有金融期貨交易結算業(yè)務資格，這家公司必須持續(xù)滿足的風險監(jiān)管指標標準是()?！径噙x題】

A.凈資本不低于1800萬元

B.凈資本不低于3000萬元

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于20%

D.具有從業(yè)資格的人員不少于50人

5、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()?！径噙x題】

A.除期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

C.期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的80%。

2、正確答案：A、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。

3、正確答案：A、B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

4、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；(四)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；(五)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；(六)規(guī)定的最低限額結算準備金要求。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。　　有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。期貨公司有其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財產(chǎn)。

根據(jù)《2021年11月期貨從業(yè)人員資格考試報名公告(7號)》可知：原擬于2021年9月11日舉行的期貨從業(yè)資格考試將于2021年11月7日舉辦。環(huán)球網(wǎng)校小編建議填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年11月期貨從業(yè)資格考試準考證打印時間通知，讓您安心學習。

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