2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月1日)

試題部分

1、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》行為的，任何人都可以向()進行舉報。【單選題】

A.協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

2、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的()?！締芜x題】

A.從業(yè)人員資格考試

B.思想教育培訓

C.專項后續(xù)職業(yè)培訓

D.執(zhí)業(yè)準則培訓

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，從業(yè)人員有以下()行為之一的，暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

4、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律行為的，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十三條從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：(一)本準則第二十六條所禁止行為之一的；(二)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；(三)獲取不正當利益的；(四)向投資者隱瞞重要事項的；(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十三條從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。

2021年期貨從業(yè)資格考試時間預計暫未公布，請各位考生耐心等待。如果考生們還想報名參加期貨從業(yè)資格考試的話，需要等到明年再報名啦~現(xiàn)在大家可以填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會以短信形式為大家推送2022年期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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