2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月4日)

試題部分

1、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于()?！締芜x題】

A.100萬(wàn)元

B.500萬(wàn)元

C.1000萬(wàn)元

D.5000萬(wàn)元

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的()?！締芜x題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

3、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資方向說(shuō)法不正確的是()?！締芜x題】

A.固定收益類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò)3：1

B.權(quán)益類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò)1：1

C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò)3：1

D.混合類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò)2：1

4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的()等因素設(shè)定合理的管理費(fèi)率?！径噙x題】

A.投資范圍

B.投資金額

C.投資策略

D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

5、下列可以擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)的是()?！径噙x題】

A.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

D.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第五條資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬(wàn)元。

2、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十七條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運(yùn)作特征相匹配，提取頻率不得超過(guò)每6個(gè)月一次，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。因投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照資產(chǎn)管理合同的約定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，不受前述提取頻率的限制。

3、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十條固定收益類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò)3：1，權(quán)益類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò)1：1，商品及金融衍生品類、混合類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例不得超過(guò)2：1。

4、正確答案：A、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十六條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資策略、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等因素設(shè)定合理的管理費(fèi)率。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十二條資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：(一)在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；(二)具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)且無(wú)不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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