2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月9日)

試題部分

1、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的()等相關(guān)工作?！径噙x題】

A.資格考試

B.資格認定

C.行政處罰

D.日常管理

2、期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當()?！径噙x題】

A.遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

C.向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D.保護他人的知識產(chǎn)權(quán)

3、期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，應(yīng)妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的()?！径噙x題】

A.風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告

D.交易咨詢建議

4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。選項ABD正確。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

2021年期貨從業(yè)資格考試時間預(yù)計暫未公布，請各位考生耐心等待。如果考生們還想報名參加期貨從業(yè)資格考試的話，需要等到明年再報名啦~現(xiàn)在大家可以填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會以短信形式為大家推送2022年期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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