2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月22日)

試題部分

1、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》，申訴委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由()(含)以上委員出席?！締芜x題】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/4

2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)察委員會(huì)由協(xié)會(huì)()設(shè)立?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)長(zhǎng)

D.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

3、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告，載明()?！径噙x題】

A.被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況

B.經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況

C.提出處理建議及依據(jù)

D.調(diào)查組的基本情況

4、當(dāng)事人接到立案通知后應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交書(shū)面申辯意見(jiàn)，書(shū)面申辯意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)針對(duì)()作出說(shuō)明?！径噙x題】

A.被調(diào)查的行為或存在的問(wèn)題陳述事實(shí)、說(shuō)明理由

B.是否與投訴人達(dá)成和解協(xié)議

C.是否與投訴人作出相應(yīng)的賠償

D.是否存在其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕的情節(jié)

5、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，可以由相同人員組成?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第四十五條申訴委員會(huì)由七至九名委員組成，主任委員由協(xié)會(huì)非會(huì)員理事?lián)危敝魅挝瘑T及其他委員由普通會(huì)員理事?lián)?。申訴委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由2/3(含)以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的1/2(含)以上通過(guò)。

2、正確答案：B

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十一條案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于30個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第十四條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到立案通知后10個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面申辯意見(jiàn)。書(shū)面申辯意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)針對(duì)被調(diào)查的行為或者存在的問(wèn)題陳述事實(shí)、說(shuō)明理由，并就是否存在其他可以從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒的情節(jié)作出說(shuō)明。涉及投訴事項(xiàng)的，還應(yīng)就是否與投訴人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議和是否作出相應(yīng)的賠償作出說(shuō)明。

5、正確答案：B

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。

根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號(hào))》，2022年5月期貨考試集體報(bào)名時(shí)間為5月9日-5月11日，個(gè)人報(bào)名時(shí)間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報(bào)名還有很長(zhǎng)一段時(shí)間，如有變化，小編建議考生可提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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