2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月27日)

試題部分

1、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和()，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見?！締芜x題】

A.維護(hù)公司的合法利益

B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

C.保護(hù)控股股東的合法利益

D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

2、()依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

3、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶()中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持。【多選題】

A.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

4、期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()?！径噙x題】

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，就市場行情做出確定性判斷

5、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見

2、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第七條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。選項(xiàng)B正確。

3、正確答案：B、C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第四條期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。(選項(xiàng)D，不正確。不得就市場行情做出確定性判斷)

5、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報(bào)名時(shí)間為5月9日-5月11日，個(gè)人報(bào)名時(shí)間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報(bào)名還有很長一段時(shí)間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

以上內(nèi)容為2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月27日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！