2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月27日)

試題部分

1、期貨公司獨立董事應當重點關注和()，發(fā)表客觀、公正的獨立意見?！締芜x題】

A.維護公司的合法利益

B.保護客戶、中小股東的利益

C.保護控股股東的合法利益

D.謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權

2、()依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

3、期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶()中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。【多選題】

A.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

4、期貨公司提供研究分析服務時，應當()?！径噙x題】

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，就市場行情做出確定性判斷

5、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。期貨公司應當承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見

2、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第七條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。選項B正確。

3、正確答案：B、C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第四條期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。(選項D，不正確。不得就市場行情做出確定性判斷)

5、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日，個人報名時間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報名還有很長一段時間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內(nèi)容為2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月27日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！