2022年7月16日期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案(網(wǎng)友版)

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2022年7月16日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

注意：本次真題來源于網(wǎng)友反饋，期貨從業(yè)資格每科考試多場次組織，每個人考題的順序不一定一樣，環(huán)球網(wǎng)校提供的以下真題僅供參考。

單選題

1.期貨公司變更住所且變更營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向()提交備案材料.

A.中國證監(jiān)會

B.擬遷出地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：C

參考解析：期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。

2.中國證監(jiān)會期貨分類評價的結(jié)果不得用于()。

A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

B.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件

C.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)

D.作為期貨公司廣告、宣傳，營銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料

參考答案：D

參考解析：期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

3.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()

A.理事會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.總經(jīng)理辦公會

參考答案：C

參考解析：會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

4.被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.2年內(nèi)

B.3年內(nèi)

C.1年內(nèi)

D.5年內(nèi)

參考答案：A

參考解析：自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭退的其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被()。

A.暫停

B.注銷

C.吊銷

D.撤銷

參考答案：B

參考解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

6.對被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

參考答案：A

參考解析：對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

7.期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說法正確的是()。

A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

B.實(shí)行集中統(tǒng)一管理

C.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)租賃給他人經(jīng)營管理

D.與他人合資，合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

參考答案：B

參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

8.期貨公司擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.監(jiān)事會主席

B.首席風(fēng)險官

C.獨(dú)位董事

D.董事長

參考答案：B

參考解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

9.期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由()向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.所在機(jī)構(gòu)

B.個人

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.地方期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析：取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

10.中國證監(jiān)會對期貨市場實(shí)行()的監(jiān)督管理。

A.分散聯(lián)合

B.市場自主

C.集中統(tǒng)一

D.集中分散

參考答案：C

參考解析：中國證監(jiān)會對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

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