輔導之：任職資格條件(2)

　　本辦法第十四條

　　9、董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的具體要求(匯總)：

　　職位及特別規(guī)定　　工作經驗或業(yè)務資格等要求　　學歷學位要求

　　董事長監(jiān)事會主席具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;

　　通過資質測試具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　一般董事和監(jiān)事具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;具有大學專科以上學歷

　　獨立

　　董事

　　1、積極條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;②通過資質測試;③有必需的時間和精力。

　　2、消極條件：(不得擔任)①在期貨公司或者其關聯(lián)方任職人員及其近親屬和主要社會關系人員;②在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構;③為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢服務的人員及其近親屬;④最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員;⑤在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;⑥其他人員。

　　具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

　　一般經理層(非總經理、副總)①具有期貨從業(yè)人員資格;

　?、谕ㄟ^中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

　　總經理、

　　副總經理①具有期貨從業(yè)人員資格;

　　②通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

　　③具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;④擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。

　　具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

　　首席

　　風險

　　官

　?、倬哂衅谪洀臉I(yè)人員資格;

　?、谕ㄟ^中國證監(jiān)會認可的資質測試。

　?、劬哂袕氖缕谪洏I(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。

　　具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

　　財務負

　　責人①具有期貨從業(yè)人員資格;

　?、诰哂袝嫀熞陨下毞Q或者注冊會計師資格。 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

　　營業(yè)部

　　負責人①具有期貨從業(yè)人員資格;

　　②具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

　　法定代

　　表人①應當具有期貨從業(yè)人員資格

　?、诨?年內(即2008年7月3日之前)取得期貨從業(yè)人員資格，否則不得繼續(xù)擔任法定代表人

　　特別規(guī)定1第十六條： 具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

　　特別規(guī)定2第十七條： 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

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