期貨法律 學(xué)習(xí)指導(dǎo)之：監(jiān)督管理(2)

　　(二) 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違規(guī)行為：

　　第一，未按規(guī)定履行職責(zé);

　　第二，未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);

　　第三，違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;

　　第四，未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

　　第五，中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　本辦法第五十二條

　　25、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對不適當(dāng)人選的確定

　　(一)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員具備下列情形之一，可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

　　第一，向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果;

　　第二，拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果;

　　第三，擅離職守，造成嚴(yán)重后果;

　　第四， 1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話;

　　第五，累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;

　　第六，對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任;

　　第七，中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　本辦法第五十四條

　　(二)認(rèn)定不適當(dāng)人選后果：

　　第一，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。

　　第二，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　本辦法第五十五條

　　26、離任審計(jì)：

　　期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計(jì)報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

　　本辦法第五十八條

　　例題(判斷題)：

　　自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。( )

　　答案：對

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