期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法

　　期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法$lesson$

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第70號(hào)

　　第一章　總則

　　第二章　公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

　　第三章　業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第四章　防范利益沖突

　　第五章　監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　第六章　附則

　　第一章　總則

　　第一條　為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng):

　　(一)協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù);

　　(二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù);

　　(三)為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù);

　　(四)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他活動(dòng)。

　　第三條　期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

　　未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第四條　期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。

　　第五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　第二章　公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

　　第六條　期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

　　(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;

　　(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

　　(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(四)具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度;

　　(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第七條　期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料:

　　(一)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);

　　(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件;

　　(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

　　(四)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶(hù)回訪與投訴等;

　　(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;

　　(六)擬從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;

　　(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;

　　(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū);

　　(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第八條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第九條　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　第三章　業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第十條　期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

　　期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)。

　　第十一條　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

　　第十二條　期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十三條　期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為:

　　(一)向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);

　　(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù);

　　(三)利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;

　　(四)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;

　　(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

　　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易。

　　第十四條　期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十五條　期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。

　　期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　第十六條　期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶(hù)制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶(hù)反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。

　　第十七條　期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

　　第十八條　研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

　　研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　第十九條　期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

　　期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。

　　第二十條　期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶(hù)提供交易咨詢(xún)服務(wù)或者具有類(lèi)似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶(hù)說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

　　第二十一條　期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

　　第二十二條　期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度中的客戶(hù)回訪與投訴規(guī)定，明確客戶(hù)回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。

　　第四章　防范利益沖突

　　第二十三條　期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

　　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

　　期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

　　第二十四條　期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

　　第二十五條　期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

　　期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　第二十六條　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　第二十七條　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

　　第五章　監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　第二十八條　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

　　第二十九條　期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

　　期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。

　　第三十條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

　　第三十一條　期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

　　第三十二條　期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:

　　(一)對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù);

　　(二)高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門(mén)人員低于規(guī)定要求;

　　(三)以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù);

　　(四)違反本辦法第十三條規(guī)定;

　　(五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制;

　　(六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件;

　　(七)利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益;

　　(八)其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

　　期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　第六章　附則

　　第三十三條　期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶(hù)提供咨詢(xún)、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

　　第三十四條　期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán);在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第三十五條　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　第三十六條　本辦法自2011年5月1日起施行。

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