期貨基礎(chǔ)知識(shí) 復(fù)習(xí)指導(dǎo)：期貨交易所(1)

　　一、性質(zhì)與職能$lesson$

　　(一)性質(zhì)

　　期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所。

　　交易所不得直接或者間接參加期貨交易活動(dòng)、不參與期貨價(jià)格形成、也不擁有標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。

　　中國(guó)有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國(guó)金融期貨交易所

　　(二)期貨交易所職能

　　1. 提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù);

　　2. 制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　3. 設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;

　　4. 組織和監(jiān)督期貨交易;

　　5. 監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);

　　6. 發(fā)布市場(chǎng)信息;

　　二、組織結(jié)構(gòu)

　　會(huì)員制和公司制

　　(一)會(huì)員制

　　會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本。繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一，這不是投資行為。權(quán)利機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，常設(shè)選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營(yíng)利性的會(huì)員制法人。

　　1、會(huì)員構(gòu)成。各種分類(lèi)方法

　　2、會(huì)員資格。多種方式。以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份，接收發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓?zhuān)罁?jù)期貨交易所的規(guī)則，在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格。

　　3、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。

　　4、機(jī)構(gòu)設(shè)置。會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)(會(huì)員資格審查委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)、交易行為管理委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì)、新品質(zhì)委員會(huì)、業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì))。

　　5、管理架構(gòu)

　　(二)公司制

　　通常由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓?zhuān)麃?lái)自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。不參與合約標(biāo)的物的買(mǎi)賣(mài)。交易所在交易中完全中立。英國(guó)以及英聯(lián)邦國(guó)家的期貨交易所一般都是公司制交易所。

　　機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　1.股東大會(huì)

　　2.董事會(huì)

　　3.經(jīng)理

　　4.監(jiān)事會(huì)

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