證監(jiān)會發(fā)文:防控基金內(nèi)幕交易
證監(jiān)會發(fā)文防控基金內(nèi)幕交易
基金公司投研涉及內(nèi)幕信息相關資料保存期限不得少于20年
中國證監(jiān)會昨日對外公布《基金管理公司開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導意見》,并將于12月15日開始實施。《指導意見》要求基金管理公司建立完善內(nèi)幕信息的識別、報告、處理、檢查、責任追究及合規(guī)審查、培訓、考核等重要防控內(nèi)幕交易制度,強化了基金管理公司相關法律責任。
證監(jiān)會有關部門負責人介紹,《指導意見》向社會公開征求意見,共收到20份反饋意見。經(jīng)認真研究,證監(jiān)會相應修改、完善了《指導意見》。
《指導意見》還調(diào)整了防控內(nèi)幕交易情況績效考核的員工范圍。征求意見稿規(guī)定:“公司應當將防控內(nèi)幕交易情況納入員工的績效考核范圍?!倍吨笇б庖姟访鞔_:“基金管理公司應當結合崗位職責,將防控內(nèi)幕交易情況納入相關人員的績效考核范圍?!?/P>
此外,《指導意見》明確,基金管理公司應當對內(nèi)幕信息的識別、報告、處理、檢查、責任追究和合規(guī)審查、培訓、考核等防控內(nèi)幕交易制度的實施情況,以及投資決策依據(jù)完整留痕。相關資料應當妥善保存,保存期限不得少于20年。征求意見稿僅要求“相關資料應當保存10年以上”。
此外,《指導意見》明確,基金管理公司違反有關法律法規(guī)和《指導意見》,未能有效建立、實施防控內(nèi)幕交易機制的,中國證監(jiān)會責令其限期整改,整改期間可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務申請,對負有責任的人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監(jiān)管措施。征求意見稿未對暫停受理及審核基金產(chǎn)品的懲罰給予明確,同時監(jiān)管措施中少了“認定為不適宜擔任相關職務者”一項。
上述負責人表示,制度關鍵在于落實?;鸸緫攪栏癜凑铡吨笇б庖姟芬?,認真開展自查,建立完善防控內(nèi)幕交易的各項制度。
證監(jiān)會將把《指導意見》的貫徹落實情況作為對基金管理公司進行日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查的重點,對違反有關法律法規(guī)和《指導意見》規(guī)定的公司及相關責任人嚴懲不貸。此外,證監(jiān)會將繼續(xù)建立健全打擊和防控內(nèi)幕交易的綜合體系,為各類投資者營造公平、公正的投資環(huán)境,促進我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
編輯推薦:
最新資訊
- 2023年9月期貨從業(yè)資格專場考試報考須知2023-08-10
- 2018年期貨投資分析考試報名流程2017-11-13
- 2018年期貨從業(yè)資格預約式考試報名流程2017-11-13
- 2018年期貨從業(yè)資格考試報名方法及報考流程2017-11-13
- 2017第五次期貨從業(yè)資格(統(tǒng)考)合格分數(shù)線2017-11-13
- 2017第五次期貨從業(yè)資格(統(tǒng)考)成績復查流程2017-11-13
- 2017第五次期貨從業(yè)資格(統(tǒng)考)成績合格證明打印2017-11-13
- 2018年第一次期貨從業(yè)資格考試時間預測2017-11-13
- 2018年第一次期貨從業(yè)資格考試報名時間預測2017-11-13
- 2017年第五次期貨從業(yè)資格考試準考證打印入口開通2017-11-06