證監(jiān)會發(fā)文：防控基金內(nèi)幕交易

　　證監(jiān)會發(fā)文防控基金內(nèi)幕交易

　    基金公司投研涉及內(nèi)幕信息相關資料保存期限不得少于20年

　　中國證監(jiān)會昨日對外公布《基金管理公司開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導意見》，并將于12月15日開始實施。《指導意見》要求基金管理公司建立完善內(nèi)幕信息的識別、報告、處理、檢查、責任追究及合規(guī)審查、培訓、考核等重要防控內(nèi)幕交易制度，強化了基金管理公司相關法律責任。

　　證監(jiān)會有關部門負責人介紹，《指導意見》向社會公開征求意見，共收到20份反饋意見。經(jīng)認真研究，證監(jiān)會相應修改、完善了《指導意見》。

　　《指導意見》還調(diào)整了防控內(nèi)幕交易情況績效考核的員工范圍。征求意見稿規(guī)定：“公司應當將防控內(nèi)幕交易情況納入員工的績效考核范圍?！倍吨笇б庖姟访鞔_：“基金管理公司應當結合崗位職責，將防控內(nèi)幕交易情況納入相關人員的績效考核范圍?！?/P>

　　此外，《指導意見》明確，基金管理公司應當對內(nèi)幕信息的識別、報告、處理、檢查、責任追究和合規(guī)審查、培訓、考核等防控內(nèi)幕交易制度的實施情況，以及投資決策依據(jù)完整留痕。相關資料應當妥善保存，保存期限不得少于20年。征求意見稿僅要求“相關資料應當保存10年以上”。

　　此外，《指導意見》明確，基金管理公司違反有關法律法規(guī)和《指導意見》，未能有效建立、實施防控內(nèi)幕交易機制的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務申請，對負有責任的人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務等行政監(jiān)管措施。征求意見稿未對暫停受理及審核基金產(chǎn)品的懲罰給予明確，同時監(jiān)管措施中少了“認定為不適宜擔任相關職務者”一項。

　　上述負責人表示，制度關鍵在于落實?；鸸緫攪栏癜凑铡吨笇б庖姟芬?，認真開展自查，建立完善防控內(nèi)幕交易的各項制度。

　　證監(jiān)會將把《指導意見》的貫徹落實情況作為對基金管理公司進行日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查的重點，對違反有關法律法規(guī)和《指導意見》規(guī)定的公司及相關責任人嚴懲不貸。此外，證監(jiān)會將繼續(xù)建立健全打擊和防控內(nèi)幕交易的綜合體系，為各類投資者營造公平、公正的投資環(huán)境，促進我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

       編輯推薦：

       現(xiàn)貨商品指數(shù)期貨將完善期市服務功能

       期貨法律法規(guī)：重點試題及答案四

       行業(yè)動態(tài)：玉米套期保值中的基差衡量

       全國交易所清理后首批牌照下發(fā) 浙江11家獲批