2013年期貨從業(yè)資格考試知識點復習：開戶

2013年期貨從業(yè)資格考試知識點復習：開戶

　　與一般的商品現(xiàn)貨相比，期貨交易在其業(yè)務操作流程上具有自身的特點，概括地說就是規(guī)范性、系統(tǒng)性、程序性和完整性。這是由于期貨交易競爭性強，風險程度高，必須嚴密組織、嚴格管理。期貨交易業(yè)務操作一般包括合約交易、賬戶清算、實物交割等幾個方面。

　　期貨交易規(guī)則要求交易參與者在決定參與交易的時候，必須首先履行開立交易賬戶的手續(xù)。要買進或賣出一張(或更多的)期貨合約，必須經過下單、審單、報單、交易、回報這樣幾個環(huán)節(jié)，而完成一個基本的流程。

　　由于期貨交易必須集中在交易所內進行，而在場內操作交易的只能是交易所的會員，包括期貨經紀公司和自營會員。普通投資者在進入期貨市場交易之前，應首先選擇一個具備合法代理資格、信譽好、資金安全、運作規(guī)范和收費比較合理的期貨經紀公司會員。自營會員沒有代理資格。

　　投資者在經過對比、判斷，選定期貨經紀公司之后，即可向該期貨經紀公司提出委托申請，開立賬戶。開立賬戶實質上是投資者(委托人)與期貨經紀公司(代理人)之間建立的一種法律關系。

　　一般來說，各期貨經紀公司會員為客戶開設賬戶的程序及所需的文件不盡相同，但基本程序及方法大致相同。

　　(一) 風險揭示

　　客戶委托期貨經紀公司從事期貨交易必須事先在期貨經紀公司辦理開戶登記。

　　期貨經紀公司在接受客貨開戶申請時，需向客戶提供《期貨交易風險揭示書》。個人客戶應在仔細閱讀并理解后，在該《期貨交易風險說明書》上簽字;客戶應在仔細閱讀并理解之后，由單位法定代表人在該《期貨交易風險說明書》上簽字并加蓋單位公章。

　　(二) 簽署合同

　　期貨經紀公司在接受客戶開戶申請時，雙方須簽署《期貨經紀合同》。個人客戶應在該合同上簽字，單位客戶應由法定代表人在該合同上簽字并加蓋公章。

　　個人開戶應提供本人身份證，留存印鑒或簽名樣卡。單位開戶應提供《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負責人印鑒等內容的書面材料及法定代表人授權期貨交易業(yè)務執(zhí)行人的書面授權書。

　　交易所實行客戶交易編碼登記備案制度，客戶開戶時應由期貨經紀公司按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編號，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。期貨經紀公司注銷客戶的交易編碼，應向交易所備案。

　　(三) 繳納保證金

　　客戶在期貨經紀公司簽署期貨經紀合同之后，應按規(guī)定繳納開戶保證金。期貨經紀公司應將客戶所繳納的保證金存入期貨經紀合同中指定的客戶賬戶中，供客戶進行期貨交易。期貨經紀公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金進行交易結算外，嚴禁挪作他用。

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