2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第六章：監(jiān)督管理

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第六章：監(jiān)督管理

　　第五十至五十一條：

　　期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。

　　設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公

　　司，經(jīng)營期貨業(yè)務。

　　第五十二至第五十七條：

　　第五十二條 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應　　當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

　　對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。

　　必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。

　　第五十三條 國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

　　第五十四條 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。

　　期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　第五十五條 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。

　　客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　第五十六條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。

　　第五十七條 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

　　第五十八條至第五十九條：

　　第五十八條 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

　　第五十九條 期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務;

　　(二)停止批準新增業(yè)務或者分支機構;

　　(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

　　(四)限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利;

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　　(五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利;

　　(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用;

　　(七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

　　對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

　　對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

　　第六十條至第六十六條：

　　第六十條期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、　高級　　管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

　　(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;

　　(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。

　　第六十一條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理

　　機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

　　在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以限制其股東權利。

　　第六十二條 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

　　第六十三條 期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。

　　第六十四條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

　　第六十五條 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關資料。

　　第六十六條 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。

　　第六十七條至：

　　第六十七條 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?/P>

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