2013年期貨從業(yè)資格考試重點名詞解析5

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　　期貨經(jīng)紀機構

　　期貨經(jīng)紀公司是依法設立，接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。其交易結果由客戶承擔。

　　期貨經(jīng)紀公司是交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，它在期貨市場中的作用主要是：接受客戶委托，代理期貨交易，拓展市場參與者的范圍，擴大市場規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強期貨市場競爭的充分性;為客戶提供專業(yè)的咨詢服務，充當客戶的交易顧問，幫助客戶提高交易的決策效率和決策的準確性;對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險。

　　在我國，期貨經(jīng)紀公司是按照《公司法》、《期貨交易管理暫行條例》及《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定成立的企業(yè)法人。設立期貨經(jīng)紀公司，除了必須符合《公司法》規(guī)定的成立條件外，還必須符合注冊資本限額，高級管理人員任職資格，業(yè)務人員從業(yè)資格，經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則，財務會計制度，風險管理，內(nèi)部控制制度，經(jīng)營場地等方面的特殊條件和要求。設立期貨經(jīng)紀公司，必須經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，取得《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》，并在國家工商行政管理局辦理工商登記。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨經(jīng)紀公司。

　　期貨經(jīng)紀公司根據(jù)業(yè)務需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，領取《營業(yè)部經(jīng)營許可證》，可以設立營業(yè)部。營業(yè)部不具有法人資格，在公司授權范圍內(nèi)依法開展業(yè)務，其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔。

　　期貨經(jīng)紀公司規(guī)模各異，組織結構亦不盡相同，但一般包括財務部、客戶服務部、交易部、結算部、現(xiàn)貨交割部、研發(fā)部、行政管理部等部門。根據(jù)目前的規(guī)定，期貨經(jīng)紀公司只能代理最終客戶交易，不能從事自營業(yè)務或代理其他期貨經(jīng)紀公司交易。

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