2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第五章:罰則
2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第四章:罰則
第三十一條至第三十五條:
第三十一條 未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
第三十二條 有下列行為之一的,中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰:
(一)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務;
(二)在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假;
(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務;
(四)不按照本辦法第二十七條規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內(nèi)容。
第三十三條 違反本辦法第十九條規(guī)定,對期貨從業(yè)人員進行打擊報復的,中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第三十五條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的,協(xié)會應當給予紀律處分。
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