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2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第五章:監(jiān)督管理

更新時間:2013-03-28 10:13:43 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第五章:監(jiān)督管理

  2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第五章:監(jiān)督管理

  第三十一條期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。

  期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的,可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

  第三十二條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,進入風險預警期。

  中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施:

  (一)向公司出具警示函,并抄送其全體股東;

  (二)對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;

  (三)要求公司進行重大業(yè)務決策時,應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;

  (四)責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告。

  第三十三條 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結(jié)束。

  第三十四條 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在

  2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。

  第三十五條 經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。

  期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

  第三十六條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。

    期貨法律法規(guī)考點匯總:期貨交易管理條例

    《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答:多項選擇題

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