2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字記憶2
更新時間：2013-04-16 13:41:19
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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 小編分享2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導資料，僅供大家參考學習。
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期貨公司成立條件：
1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。
2、持有5%以上股東的：
?、賹嵤召Y本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利
或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。
?、趦糍Y產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產(chǎn)。
?、?年內(nèi)無處罰、不誠信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年
3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。
4、設立金融期貨經(jīng)紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。
設立營業(yè)部的， 前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。
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