2013年期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作通知

　　關(guān)于開展2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作的通知

　　各期貨公司：

　　為加強(qiáng)期貨行業(yè)從業(yè)人員管理，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則 (試行) 》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))將開展2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、定期檢查人員范圍

　　本次檢查人員范圍為2012年12月31日前取得期貨從業(yè)資格的期貨公司從業(yè)人員。

　　二、通過定期檢查的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1.符合《辦法》第十條、第十二條規(guī)定的從業(yè)資格取得條件;

　　2.遵守期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則;

　　3.截止到2012年12月31日，從業(yè)資格滿2年的期貨從業(yè)人員，在2011―2012年間參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于18個(gè)學(xué)時(shí)。

　　三、定期檢查的重點(diǎn)和方式

　　本次檢查將以各期貨公司高管人員合規(guī)執(zhí)業(yè)情況為重點(diǎn)，以公司自查和協(xié)會(huì)抽查方式相結(jié)合展開。

　　四、定期檢查相關(guān)工作安排

　　1.定期檢查工作自2013年5月15日開始，至2013年8月31日截止。其中5月15日-5月31日為各公司自查階段。自查結(jié)束后，協(xié)會(huì)將根據(jù)自查階段反映出的問題，組織開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　2.本次檢查具體流程請(qǐng)各公司依照《期貨從業(yè)人員資格檢查流程指引(修訂)》完成(見附件1)。

　　3.請(qǐng)各公司對(duì)照期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則開展自查并進(jìn)行自查總結(jié)。自查總結(jié)報(bào)告于6月7日前發(fā)送至協(xié)會(huì)專用郵箱 zige@cfachina.org，同時(shí)寄送加蓋公章紙質(zhì)版一份至協(xié)會(huì)資格考試與認(rèn)證部。

　　自查報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:

　　1)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理情況;

　　2)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況及公司采取的管理措施(請(qǐng)分類說明高管人員、投資咨詢從業(yè)人員、一般從業(yè)人員自查情況，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查重點(diǎn)請(qǐng)參照“期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查對(duì)照表”(見附件2));

　　3)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等(請(qǐng)附“未達(dá)到18個(gè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)人員統(tǒng)計(jì)報(bào)送表”(見附件3附表))。

　　4.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)的認(rèn)定由各機(jī)構(gòu)依照《關(guān)于2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)的認(rèn)定方法》(見附件3)執(zhí)行。

　　自查期間，對(duì)因后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)暫不滿足通過條件的人員，各期貨公司應(yīng)督促其在5月31日前利用協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)(http://training.cfachina.org/Training/)補(bǔ)足培訓(xùn)學(xué)時(shí)。后續(xù)培訓(xùn)相關(guān)問題，請(qǐng)直接咨詢協(xié)會(huì)培訓(xùn)部電話010-88086887。

　　5.自查結(jié)束后，協(xié)會(huì)將根據(jù)各公司提交的自查報(bào)告情況、日常自律監(jiān)管情況等對(duì)被抽查公司開展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。對(duì)被抽查公司我會(huì)將提前5個(gè)工作日以電話方式進(jìn)行通知。現(xiàn)場(chǎng)檢查將圍繞以下重點(diǎn)內(nèi)容展開：

　　1) 各機(jī)構(gòu)人員執(zhí)業(yè)上崗情況;

　　2) 各機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫管理情況;

　　3) 各機(jī)構(gòu)高管人員履行《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》情況和參加后續(xù)培訓(xùn)情況;

　　4)各機(jī)構(gòu)投資咨詢?nèi)藛T業(yè)務(wù)開展合規(guī)情況等。

　　6.定期檢查結(jié)束后，協(xié)會(huì)將根據(jù)審核結(jié)果通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示通過檢查人員名單。對(duì)未通過本年度定期檢查的從業(yè)人員，我會(huì)將根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(試行)》暫停或注銷其執(zhí)業(yè)資格，相關(guān)情況記入誠(chéng)信系統(tǒng)，并在我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定向我會(huì)提交整改報(bào)告。

　　五、定期檢查工作要求

　　1.各期貨公司應(yīng)切實(shí)履行對(duì)從業(yè)人員的管理職責(zé)，按照協(xié)會(huì)要求做好本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作。

　　2.為全面、準(zhǔn)確、及時(shí)掌握行業(yè)從業(yè)人員基本數(shù)據(jù)和狀況，各公司應(yīng)對(duì)所屬人員填報(bào)材料的完整真實(shí)性負(fù)責(zé)。各期貨公司應(yīng)將與公司簽訂《勞動(dòng)合同》的所有在職人員相關(guān)信息如實(shí)反映在“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”中。

　　3.各期貨公司應(yīng)指定具體部門負(fù)責(zé)受理公眾對(duì)從業(yè)人員注冊(cè)和定期檢查信息的投訴，對(duì)不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極予以調(diào)查和處理。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告，以修正從業(yè)人員注冊(cè)和定期檢查相關(guān)信息。各機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會(huì)的有關(guān)調(diào)查。

　　4.協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理各機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員的違規(guī)違紀(jì)投訴。投訴信箱為zige@cfachina.org或登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站首頁“網(wǎng)上投訴平臺(tái)”。

　　5.各期貨公司或其從業(yè)人員不按要求配合協(xié)會(huì)進(jìn)行定期檢查的，協(xié)會(huì)將依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(試行)》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　6.定期檢查期間，協(xié)會(huì)的從業(yè)人員資格申請(qǐng)、變更、備案等日常工作照常進(jìn)行。

　　五、協(xié)會(huì)聯(lián)系方式

　　聯(lián)系電話：010-88086240、010-88087210

　　傳真：010-88087060

　　協(xié)會(huì)網(wǎng)址：www.cfachina.org

　　郵寄材料地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈C座八層(100140)

　　郵寄材料收件人：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)資格考試與認(rèn)證部

　　附件：

　　1、期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作流程指引(修訂).doc

　　2、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查對(duì)照表.doc

　　3、關(guān)于2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)的認(rèn)定辦法.doc

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　二0一三年四月二十三日