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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:期貨交易目的

更新時(shí)間:2013-09-27 15:44:16 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:期貨交易目的

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  11.我國期貨交易所會員必須是(  )。

  A:自然人

  B:事業(yè)單位

  C:境內(nèi)企業(yè)法人

  D:境外企業(yè)法人

  12.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由(  )決定。

  A:國家工商行政管理局

  B:中國證監(jiān)會

  C:中國人民銀行

  D:中國期貨業(yè)協(xié)會

  13.在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行(  )管理。

  A:監(jiān)督

  B:自律

  C:市場

  D:計(jì)劃

  14.在我國,有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)(  )。

  A:理事會

  B:董事會

  C:會員大會

  D:職工代表大會

  15.在我國,期貨交易所會員大會由(  )召集,一般情況下每年召開一次。

  A:董事會

  B:理事會

  C:總經(jīng)理

  D:理事長

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  16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會員大會由(  )主持。

  A:中國證監(jiān)會

  B:理事長

  C:總經(jīng)理

  D:會員代表

  17.投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在(  )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

  A:交易完成15日

  B:交易完成30日

  C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

  D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

  18.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所,必須在更換后(  )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

  A:3天

  B:3個(gè)工作日

  C:一周

  D:一個(gè)月

  19.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核,發(fā)生的費(fèi)用由(  )支付。

  A:期貨經(jīng)紀(jì)公司

  B:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  C:中國證監(jiān)會

  D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

  20.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會(  )。

  A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

  B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

  C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

  D:公開通報(bào)批評

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