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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:年度風(fēng)險(xiǎn)敞口

更新時(shí)間:2013-09-29 16:41:44 來源:|0 瀏覽2收藏0

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  81.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備(  )條件。

  A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

  B:擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

  C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

  D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

  82.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括(  )。

  A:聘用具有資格的從業(yè)人員

  B:從業(yè)人員死亡

  C:從業(yè)人員被解聘

  D:聘用的從業(yè)人員辭職

  83.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(  )。

  A:期貨交易所

  B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

  C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

  D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

  84.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(  )。

  A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

  B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

  C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

  D:配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

  85.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )。

  A:身體狀況良好

  B:誠實(shí)信用,勤勉盡責(zé),具有良好的職業(yè)道德

  C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

  D:取得證券從業(yè)人員資格

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  86.境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(  )。

  A:上年底保留的余額

  B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

  C:期貨賠付款的最高限額

  D:年度累計(jì)期貨賠付款總額

  87.國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí),對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有(  )。

  A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

  B:申請時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán),在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

  C:在實(shí)物交割時(shí),可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

  D:沒有明確說法

  88.刑法修正案規(guī)定:證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,進(jìn)行下列(  )行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

  A:散布虛假信息

  B:買入或者賣出該證券

  C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

  D:泄露該信息

  89.期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括(  )。

  A:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請人報(bào)送的材料

  B:派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話

  C:中國證監(jiān)會(huì)對上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

  D:中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

  90.當(dāng)發(fā)生(  )情形時(shí),經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

  A:投資者為限制民事行為能力的自然人

  B:經(jīng)查實(shí),投資者為期貨交易所的工作人員

  C:經(jīng)查實(shí),投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)

  D:經(jīng)查實(shí),該投資者為本公司工作人員的配偶

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