2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3):多選[91-100]

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　　91.期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

　　A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況

　　B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

　　C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況

　　D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　92.證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的()等制度。

　　A.業(yè)務規(guī)則

　　B.內(nèi)部控制

　　C.風險隔離

　　D.合規(guī)檢查

　　93.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，不得從事以下()行為。

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　94.證券公司在進行中間介紹業(yè)務時，應當()。

　　A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

　　B.向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系

　　C.告知期貨保證金安全存管要求

　　D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)

　　95.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取()措施。

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

　　C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響

　　D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(2)

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