2013年期貨市場十大新聞

更新時(shí)間：2013-12-24 14:09:26 來源：|0

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摘要 2013年期貨市場十大新聞

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　　今年以來，國內(nèi)期貨市場創(chuàng)新、發(fā)展步伐明顯加快，值得寫下濃墨重彩的一筆。時(shí)隔18年后國債期貨重回中國資本市場;9個(gè)期貨新品種推出，中國期貨市場步入“40年代”;6個(gè)期貨品種開展連續(xù)交易;期權(quán)仿真交易密集開展;期貨公司涌現(xiàn)出新一輪并購和增資擴(kuò)股熱潮;期貨市場成交量、成交額雙創(chuàng)歷史新高……小編整理出“2013年期貨市場的十大新聞”，盤點(diǎn)期貨市場空前發(fā)展的2013 那些事兒，共同迎接更加繁榮的2014。

　　1、國債期貨9月6日重回中國資本市場

　　國債期貨9月6日正式在中國金融期貨交易所上市交易。時(shí)隔18年，國債期貨重回中國資本市場，作為國際衍生品市場上交易量最大的品種，國債期貨是金融期貨中當(dāng)仁不讓的“王者”。然而，市場的熱度距投資者的預(yù)期和成熟市場經(jīng)驗(yàn)出現(xiàn)了一定差距。作為現(xiàn)券市場持有量和交易量最大機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行以何種形式參與國債期貨市場，目前監(jiān)管層尚未有定論，相信未來商業(yè)銀行參與國債期貨市場將會(huì)有廣闊的發(fā)展空間。

　　2、國內(nèi)期貨掛牌9個(gè)新品種步入“40時(shí)代”

　　今年相繼上市了焦煤、動(dòng)力煤、石油瀝青、鐵礦石、雞蛋、粳稻、纖維板、膠合板8個(gè)商品期貨品種和國債期貨1個(gè)金融期貨品種，至此，國內(nèi)期貨品種增加至40 個(gè)。統(tǒng)計(jì)顯示，從2008年到2012年，國內(nèi)共新上市了13個(gè)商品期貨品種。而今年以來已經(jīng)上市9個(gè)期貨新品種，這在近年來是非常少見的。期貨部分品種已經(jīng)從單一品種發(fā)展到產(chǎn)業(yè)鏈上下游，在服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的縱深和廣度上都有顯著的延伸。

　　3、光大證券對(duì)沖“烏龍”事件損失賣空7130手股指期貨合約

　　2013年8月16日是個(gè)值得紀(jì)念的日子，11：06，當(dāng)月合約IF1308突然大幅飆升，2分鐘內(nèi)上漲近70點(diǎn)，早盤最高上沖至2399點(diǎn)。根據(jù)中金所昨日公布的主力合約IF1309的持倉明細(xì)來看，光大期貨由于增倉了7023余手空單至10194多手，躍居空頭一哥的位置。18日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了8月 16日光大證券交易異常的應(yīng)急處置和初步核查情況。公告顯示，為對(duì)沖“烏龍”事件損失，光大證券當(dāng)日將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130 手股指期貨合約。

　　證監(jiān)會(huì)30日通報(bào)光大證券異常交易案調(diào)查和處理結(jié)果，認(rèn)定光大證券構(gòu)成內(nèi)幕交易等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，沒收光大證券違法所得8721萬元，并處以5倍奉，罰沒款金額總計(jì)5.23億元，同時(shí)停止其證券自營業(yè)務(wù)，對(duì)原總裁徐浩明等四高管采取終身證券期貨市場禁入的措施。

　　光大證券9月6日晚間發(fā)布公告稱，截至9月6日收盤，公司“816事件”中為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)而購入的股指期貨空頭合約已全部平倉完畢。值得注意的是，光大證券此次為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)而買入的期貨空頭合約損失了430萬元。至此，8?16事件已經(jīng)過去，希望我們的市場能夠少一些這樣的“驚心動(dòng)魄”。

　　4、上海期貨交易所6個(gè)期貨品種開展連續(xù)交易

　　7月5日，上海期貨交易所正式啟動(dòng)黃金、白銀的連續(xù)交易，11月20日連續(xù)交易的期貨品種從貴金屬擴(kuò)展到銅、鋁、鋅、鉛四個(gè)有色金屬品種。

　　紐約商品交易所和倫敦金屬交易所分別在貴金屬和基本金屬定價(jià)方面有很大的影響力，國內(nèi)的交易時(shí)間與這兩個(gè)交易所均不重疊，導(dǎo)致國內(nèi)期貨市場價(jià)格不能跟隨國際價(jià)格波動(dòng)，隔夜跳空風(fēng)險(xiǎn)很大。從貴金屬過去5個(gè)月的交易數(shù)據(jù)來看，夜盤上線大大激發(fā)了市場潛力。隨著國內(nèi)商品期貨市場國際化程度不斷提升，連續(xù)交易被認(rèn)為是國內(nèi)期貨市場與國際市場接軌的重要步伐。

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　　5、期貨公司涌現(xiàn)出新一輪并購和增資擴(kuò)股熱潮

　　近兩年來，在期貨業(yè)繼續(xù)保持快速發(fā)展勢(shì)頭及創(chuàng)新業(yè)務(wù)逐步啟動(dòng)的背景下，期貨公司涌現(xiàn)出新一輪的并購和增資擴(kuò)股熱潮。今年以來，共有并購案例6單，5家期貨公司公告了增資事宜，合計(jì)總額17.93億元。

　　3月26日，長江證券發(fā)布公告，公司子公司長江期貨收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)長江期貨有限公司吸收合并湘財(cái)祈年期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的批復(fù)》，吸收合并完成后，湘財(cái)祈年期貨依法解散并辦理相應(yīng)的工商注銷手續(xù)，湘財(cái)祈年期貨的營業(yè)部變更為長江期貨的營業(yè)部。

　　6月24日晚間，西部證券公告，公司子公司西部期貨收到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)股權(quán)變更的批復(fù)。通過本次股權(quán)變更，西部證券完成收購西部期貨原有3家股東持有的12.5%西部期貨股權(quán)，使西部期貨成為西部證券全資子公司。

　　8月1日，格林期貨和山西證券全資擁有的大華期貨發(fā)布關(guān)于證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)吸收合并的聯(lián)合公告，山西證券以支付現(xiàn)金和非公開發(fā)行股份購買資產(chǎn)的形式收購格林期貨全部股權(quán)，交易總對(duì)價(jià)約11.37億元，創(chuàng)造了國內(nèi)期貨業(yè)并購史上的新高。國內(nèi)證券行業(yè)首例通過上市公司資本運(yùn)作平臺(tái)發(fā)起的跨行業(yè)并購案例，山西證券收購格林期貨已經(jīng)塵埃落定。

　　8月22日，方正證券公告稱，核準(zhǔn)其收購北京中期期貨60%股權(quán)，并由北京中期吸收合并方正證券子公司方正期貨，北京中期擬更名為方正中期期貨有限公司。

　　西南證券9月25日晚間公告，近日，證監(jiān)會(huì)向西南期貨下發(fā)批復(fù)，核準(zhǔn)西南期貨股權(quán)變更，公司持有西南期貨100%股權(quán)。

　　此外，中航投資11月26日公告稱，控股子公司中航期貨擬以現(xiàn)金1450萬元收購中勝實(shí)業(yè)持有的江南期貨33.33%的股權(quán)。同時(shí)，中航期貨作為存續(xù)方吸收合并江南期貨，吸收合并完成后，中航期貨持續(xù)存在，江南期貨作為被合并方完成注銷登記。

　　今年的期貨公司并購不僅限于國內(nèi)。7月26日，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱，并購英國NCM期貨公司。這是首單國內(nèi)券商海外并購期貨公司的案例。

　　此外，中糧期貨官網(wǎng)公示信息顯示，中國人壽已于去年12月入股中糧期貨，成為后者的第二大股東。據(jù)了解，中國人壽此次并購出資近3億元，以第二大股東的身份持有中糧期貨35%的股份。

　　期貨公司收購大規(guī)模出現(xiàn)的同時(shí)期貨公司增資擴(kuò)股潮再起。今年10月29日，西南證券發(fā)布公告稱，擬以現(xiàn)金方式向西南期貨經(jīng)紀(jì)有限公司增資4.5億元人民幣，本次增資完成后西南期貨經(jīng)紀(jì)有限公司注冊(cè)資本將達(dá)到5億元人民幣;長江證券4月21日發(fā)布公告稱，董事會(huì)同意公司以現(xiàn)金方式向長江期貨增資2.9億元人民幣，增資完成后，長江期貨的注冊(cè)資本增至人民幣6.0億元;5月份，東海期貨有限責(zé)任公司正式完成相關(guān)工商變更手續(xù)，注冊(cè)資本金由2億元增資至5億元;高新發(fā)展6月20日公告，成都倍特期貨擬以4666萬元注冊(cè)資本為基數(shù)，用截止到2012年12月31日經(jīng)審計(jì)后的5841.66萬元資本公積和未分配利潤中的9492.34萬元向其全體股東同比例轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本共計(jì)15334萬元。交易完成后，倍特期貨的注冊(cè)資本將由4666萬元增至2億元。此外，作為國內(nèi)三家合資期貨公司之一的銀河期貨，在披露了其2012年度有關(guān)財(cái)務(wù)信息的同時(shí)，也公告了其注冊(cè)資本已由6億元增至12億元的消息。

　　6、前8月期市成交額超去年全年成交量、成交額將雙創(chuàng)歷史新高

　　今年以來，期貨市場行情總體較為活躍，成交額及成交量同比增長翻番，均創(chuàng)1993年期貨市場有統(tǒng)計(jì)以來的歷史新高。據(jù)中期協(xié)統(tǒng)計(jì)，今年1―8月全國期貨市場累計(jì)成交金額逾185.5萬億元，超過去年創(chuàng)造的171萬億元的年成交額歷史紀(jì)錄。1―8月，全國期貨市場累計(jì)成交量逾14.2億手，距2012年全年 14.5億手的累計(jì)成交量數(shù)據(jù)僅一步之遙。今年前11個(gè)月全國期貨市場累計(jì)成交量為18.95億手，累計(jì)成交額為246.09萬億元，同比分別增長 45.86%和61.93%。今年，國內(nèi)期貨市場新品種上市較為頻繁，新品種帶動(dòng)的產(chǎn)業(yè)資金和炒新資金的入市直接推動(dòng)了期貨市場成交量和成交額的大幅攀升。

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　　7、上海國際能源交易中心11月22日正式掛牌成立

　　上海國際能源交易中心11月22日在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)正式掛牌，這標(biāo)志著國內(nèi)原油期貨籌建工作邁出了關(guān)鍵一步。上海期貨交易所確認(rèn)稱，目前原油期貨合約及交易細(xì)則設(shè)計(jì)已經(jīng)基本完成，計(jì)價(jià)和結(jié)算貨幣仍備有人民幣和美元兩套方案。此前經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)決定，同意上期所在自貿(mào)區(qū)內(nèi)籌建上海國際能源交易中心股份有限公司，具體承擔(dān)推進(jìn)國際原油期貨平臺(tái)籌建工作。依托這一平臺(tái)，全面引入境外投資者參與境內(nèi)期貨交易，擴(kuò)大中國期貨市場對(duì)外開放程度。國際能源交易中心成立后，標(biāo)志著中國版原油期貨的籌備工作邁出了堅(jiān)實(shí)的一步，距上市交易漸行漸近，更加有利于我國爭取原油定價(jià)的國際話語權(quán)。

　　8、期權(quán)仿真交易密集開展四大交易所“各顯神通”

　　早在去年12月，鄭商所白糖期權(quán)合約及規(guī)則的設(shè)計(jì)方案出臺(tái)，并開展了白糖期權(quán)的內(nèi)部模擬測試。今年10月初，鄭商所也面向市場開展白糖期貨和期權(quán)的仿真交易競賽。10月21日，大商所向期貨公司發(fā)布了《關(guān)于面向全市場開展期權(quán)仿真交易的通知》，開始面向全市場進(jìn)行期權(quán)仿真交易，仿真品種為豆粕期權(quán)。中金所于11月8日開始面向全市場開展股指期權(quán)仿真交易。上期所于11月19日開展銅期貨期權(quán)和黃金期貨期權(quán)仿真交易，至此四家期貨交易所已經(jīng)全部開展期權(quán)仿真交易。今年的第九屆中國(深圳)國際期貨大會(huì)上業(yè)內(nèi)對(duì)“得期權(quán)者得天下”普遍達(dá)成了共識(shí)，期權(quán)有望在2014年上市無疑將成為金融衍生品發(fā)展史上的里程碑事件，這意味著中國金融衍生品將迎來多元化發(fā)展時(shí)代。

　　9、金價(jià)大幅下跌 12年牛市如過眼煙云

　　今年以來，大宗商品市場跌幅最大的一定是黃金，連續(xù)12年上漲記錄將被打斷。截至目前(12月20日)，紐約商品交易所(COMEX)黃金期貨累計(jì)下跌 28.2%，其中4月12日、9月12日、10月11日、11月20日、11月26日，黃金市場一再上演斷崖式下挫，其間還觸發(fā)了交易所的熔斷保護(hù)機(jī)制。黃金一路走低，在上半年以抄底之勢(shì)殺入金市的中國大媽們?nèi)缃窦娂姳惶住＝饍r(jià)從此是否踏入“熊市”明年金價(jià)會(huì)不會(huì)有所反彈買黃金還能不能抗通脹……這些還需等市場最終來揭曉。

　　10、期貨資管發(fā)展遇瓶頸 “一對(duì)多”征求意見

　　自去年11月下旬，首批18家期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格獲得批復(fù)至今，已經(jīng)滿一周年了。然而被業(yè)界人士寄予厚望的期貨資管業(yè)務(wù)，卻沒有“預(yù)期的那樣美”，目前期貨資管規(guī)模僅在8億元至10億元左右。

　　就在蹣跚一年的期貨資管業(yè)務(wù)終于迎來一線曙光。近日，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)已向部分獲得資管牌照的期貨公司下發(fā)了《期貨公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的征求意見稿(下稱《征求意見稿》)，在業(yè)務(wù)范圍上放寬限制，受限“一對(duì)一”的期貨資管業(yè)務(wù)或?qū)ⅰ八山墶薄?/P>

　　此次《征求意見稿》放寬限制，明確期貨資管業(yè)務(wù)可從事的業(yè)務(wù)范圍包括為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。“一對(duì)多”業(yè)務(wù)推出后，不僅會(huì)推動(dòng)期貨公司資管業(yè)務(wù)發(fā)展，而且還有利于改善期貨市場投資者結(jié)構(gòu)。

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