期貨法律之關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

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　　第八條自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業(yè)務，應當根據自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　第九條投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。投資者提供虛假證明材料的，應當承擔相應的責任。

　　投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

　　第十條中金所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。

　　第十一條至第十八條

　　第十一條期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。

　　期貨公司應當督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當途徑維護自身合法權益，不得侵害國家利益及他人的合法權益，不得擾亂社會公共秩序。

　　第十二條期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機構依據相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

　　期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協(xié)應當根據業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

　　第十三條取得中問介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

　　第十四條期貨公司和從事中問介紹業(yè)務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

　　第十五條中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應將有關情況通報相關派出機構。

　　第十六條投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。

　　第十七條本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。

　　第十八條本規(guī)定自2010年2月8日起施行。

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