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期貨法律之期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行):監(jiān)督管理

更新時(shí)間:2014-01-14 17:00:05 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  期貨法律之期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)

  期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)

  第五章 監(jiān)督管理

  第三十三條至第三十七條

  第三十三條營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

  第三十四條營業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的,派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠信檔案。

  第三十五條派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過程中,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

  第三十六條營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況,要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

  第三十七條派出機(jī)構(gòu)對(duì)營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的,應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu);營業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

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