期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂):合規(guī)執(zhí)業(yè)
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【期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)(完整版)】
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)
第三章 合規(guī)執(zhí)業(yè)
第十條至第十五條
第十條從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
第十一條從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;
(二)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;
(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十三條期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十四條期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十五條為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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