期貨法律法規(guī)歷年真題解析：期貨業(yè)協(xié)會

　　61、期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是( )。

　　A、從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

　　B、執(zhí)業(yè)行為準則

　　C、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

　　D、后續(xù)職業(yè)培訓

　　62、關于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是( )。

　　A、協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

　　B、中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供

　　C、協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質

　　D、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

　　63、下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。

　　A、防范經(jīng)營風險

　　B、規(guī)范期貨公司運作

　　C、限制期貨公司的行業(yè)壟斷

　　D、加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　64、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有( )。

　　A、誠實守信的品質

　　B、良好的職業(yè)道德

　　C、高尚的文學修養(yǎng)

　　D、履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

　　65、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有( )。

　　A、具有期貨從業(yè)人員資格

　　B、具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

　　C、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　66、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有( )。

　　A、申請書

　　B、任職資格申請表

　　C、身份、學歷、學位證明

　　D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　67、下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是( )。

　　A、申請人依法解散

　　B、申請人撤回申請材料

　　C、擬任人死亡或者喪失行為能力

　　D、申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

　　68、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任( )職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　A、董事

　　B、獨立董事

　　C、監(jiān)事

　　D、營業(yè)部負責人

　　69、關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是( )。

　　A、期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

　　B、會員制期貨交易所不具有法人資格

　　C、會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

　　D、公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

　　70、下列情節(jié)嚴重的行為不能構成非法經(jīng)營罪的是( )。

　　A、未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的

　　B、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

　　C、對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

　　D、捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

　　答案解析：

　　61、ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

　　62、ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

　　63、ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，立法目的是加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險。

　　64、ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

　　65、ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

　　66、ABCD【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定。

　　67、ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查;(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　68、ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　69、ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　70、BCD【解析】B項構成擅自設立金融機構罪;C項屬于經(jīng)營者的欺詐行為;D項屬于不正當競爭行為。