2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(二)

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　　31.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是(　　)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

　　D:期貨交易所

　　32.(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　33.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C:客戶(hù)實(shí)際交納的保證金

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

　　34.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由(　　)進(jìn)行處理。

　　A:所在地期貨交易所

　　B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C:所在機(jī)構(gòu)

　　D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

　　35.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

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　　36.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，每一年度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　37.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)(　　)備案。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:本交易所會(huì)員大會(huì)

　　C:本交易所理事會(huì)

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　38.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)(　　)審批。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:期貨交易所

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)源：考試大

　　D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)

　　39.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是(　　)。

　　A:非盈利企業(yè)法人

　　B:非盈利民間團(tuán)體

　　C:官方機(jī)構(gòu)

　　D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

　　40.在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是(　　)。

　　A:企業(yè)法人

　　B:自然人

　　C:會(huì)員

　　D:國(guó)有企業(yè)

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　　41.以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有(　　)。

　　A:營(yíng)業(yè)部形式

　　B:分公司形式

　　C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

　　42.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是(　　)。

　　A:服務(wù)周到

　　B:技能熟練

　　C:誠(chéng)實(shí)信用

　　D:小心謹(jǐn)慎

　　43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A:高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　44.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款(　　)。

　　A:1萬(wàn)以上

　　B:3萬(wàn)以上

　　C:1-3萬(wàn)

　　D:3萬(wàn)以下

　　45.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存(　　)年。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

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　　46.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由(　　)在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

　　A:國(guó)務(wù)院

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:國(guó)家外匯管理局

　　47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:國(guó)務(wù)院

　　C:商務(wù)部

　　D:國(guó)家外匯管理局

　　48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A:公開(kāi)、公平、公證

　　B:公平、公證、公信

　　C:公正、公開(kāi)、公信

　　D:公開(kāi)、公平、公正

　　49.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括(　　)。

　　A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

　　B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C:以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)

　　D:開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　50.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。

　　A:程序化

　　B:系列化

　　C:保密化

　　D:精細(xì)化

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　　51.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織(　　)。

　　A:崗位培訓(xùn)

　　B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C:分析師培訓(xùn)

　　D:學(xué)歷教育

　　52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)(　　)。

　　A:及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告

　　B:公平對(duì)待該投資者

　　C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D:了解投資者的投資目標(biāo)

　　53.期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并未讓客戶(hù)簽字或蓋章，造成客戶(hù)在交易中損失的，屬于合同法中的(　　)。

　　A:雙方違約行為

　　B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為

　　C:惡意進(jìn)行磋商

　　D:單方違約行為

　　54.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的(　　)條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A:無(wú)權(quán)代理

　　B:職務(wù)代理

　　C:越權(quán)代理

　　D:表見(jiàn)代理

　　55.期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(　　)。

　　A:不超過(guò)50%

　　B:不超過(guò)20%

　　C:不超過(guò)80%

　　D:不超過(guò)60%

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　　56.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指(　　)。

　　A:資金大戶(hù)

　　B:國(guó)外企業(yè)法人

　　C:期貨中介機(jī)構(gòu)

　　D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

　　57.期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于(　　)收取手續(xù)費(fèi)。

　　A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

　　C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　58.某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為(　　)。

　　A:半年

　　B:一年

　　C:三年

　　D:七年

　　59.申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人(　　)提供。

　　A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén)

　　B:原工作單位保衛(wèi)部門(mén)

　　C:原工作單位人事部門(mén)

　　60.下列()不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

　　A:健全性原則

　　B:合理性原則

　　C:制度先行原則

　　D:相互制約原則

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