《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》考點(diǎn)整理

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　　《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》考點(diǎn)整理

　　一、依據(jù)中金所《投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》制定本指引，2013年8月30日實(shí)施，交易所負(fù)責(zé)解釋;

　　二、金融期貨投資者適當(dāng)性 制度標(biāo)準(zhǔn) 操作要求

　　1、申請(qǐng)的前日終 保證金可用資金≥50萬(wàn)，以期貨公司會(huì)員收取的保證金為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算;

　　2、客戶開發(fā)人員不得兼任開戶測(cè)試人員;

　　3、測(cè)試完，測(cè)試人員評(píng)分，測(cè)試人員、投資者試卷上簽字;

　　4、超過(guò)80分可以，2個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)交易編碼;

　　5、10日20筆上服仿真交易，在交易所可查;或3年10筆上交易結(jié)算單證明的成交記錄;

　　6、一般單位有向適應(yīng)的內(nèi)控、風(fēng)管，加公章證明;不得為禁入者申請(qǐng)交易編碼;

　　三、金融期貨投資者適當(dāng)性 綜合評(píng)估 操作要求

　　1、對(duì)自然人投資者的基本情況、投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估;會(huì)員公司根據(jù)評(píng)估情況填寫評(píng)估表，總部審核人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、開戶復(fù)核人、經(jīng)辦人、投資者在評(píng)估表上簽字或蓋章;

　　2、各指標(biāo)要提供證明材料，無(wú)則0;

　　3、70下不能申請(qǐng);

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