《期貨交易所管理辦法》考點(diǎn)整理

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　　《期貨交易所管理辦法》考點(diǎn)整理

　　一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，2007年4月15日實(shí)施;證監(jiān)會(huì)監(jiān)管;

　　二、設(shè)立、變更、終止

　　1、變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、合并分離解散、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);

　　2、聯(lián)網(wǎng)交易，10日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì);

　　3、營(yíng)業(yè)期滿(mǎn)、大會(huì)決定解散、證監(jiān)會(huì)關(guān)閉都可解散;清算方案證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);

　　三、組織機(jī)構(gòu)

　　1、職權(quán)

　　總結(jié)：大會(huì)只審批工作財(cái)務(wù)、其余(除了劃線部分)“審”全在理事會(huì);

　　大會(huì)只決定重大、其余大多決定都在理事會(huì)，總經(jīng)理決定人員、獎(jiǎng)懲、風(fēng)擔(dān)方案;

　　總經(jīng)理擬定所有除了草案;

　　劃線部分如何記?

　　有了決定了方案才有審議情況，風(fēng)準(zhǔn)級(jí)別高些所以是理事會(huì)、大會(huì)，風(fēng)擔(dān)是總經(jīng)理、理事會(huì);

　　會(huì)員制和公司制差不多只是會(huì)員大會(huì)改股東大會(huì)、理事改董事而已;

　　最大區(qū)別：都：董秘由證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò);

　　獨(dú)董由證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò);

　　監(jiān)事主席和副主席由證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò);≥3人，副主席1--2人;副總?cè)舾?

　　監(jiān)事會(huì)職權(quán)：檢查財(cái)務(wù)、監(jiān)督行為、向股東大會(huì)提案;

　　四、會(huì)員管理

　　1、交易所批準(zhǔn)、撤銷(xiāo)會(huì)員要報(bào)告證監(jiān)會(huì);

　　2、公司制交易所會(huì)員沒(méi)有被選舉權(quán)、會(huì)員大會(huì);

　　3、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);

　　4、交易所限制可根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信現(xiàn)在業(yè)務(wù)范圍，但3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì);

　　五、業(yè)務(wù)規(guī)范

　　1、分級(jí)結(jié)算交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金(結(jié)算準(zhǔn)備金、交易保證金);

　　2、結(jié)算準(zhǔn)備金、結(jié)算擔(dān)保金由會(huì)員自有資金繳納;

　　3、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以最近結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，國(guó)債采取前1交易日較低為基準(zhǔn);

　　4、沖抵的保證金不得高于：實(shí)有貨幣的4倍且基準(zhǔn)價(jià)值的80%;

　　5、有價(jià)證券層層遞交到交易所;

　　6、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按20%從交易所的手續(xù)費(fèi)收入中;

　　7、會(huì)員違約：全面結(jié)算：保證金、自有資金、風(fēng)準(zhǔn)、交易所自有資金;

　　分級(jí)結(jié)算：保證金、自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)準(zhǔn)、交易所自有資金;

　　8、產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)：措施：限制出入金、開(kāi)倉(cāng)、;

　　限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)，采取后及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì);

　　9、連續(xù)漲跌，采取調(diào)整幅度、提高保標(biāo)、減倉(cāng);

　　10、出現(xiàn)：自然災(zāi)害或系統(tǒng)故障導(dǎo)致、結(jié)算交割危機(jī)產(chǎn)生重大影響，

　　連續(xù)漲跌，采取調(diào)大幅度、提高保標(biāo)、減倉(cāng)都無(wú)效，進(jìn)入異常情況;

　　若暫停交易不得超過(guò)3日;

　　11、發(fā)布信息：即時(shí)行情、持倉(cāng)量 成交量排名、涉及實(shí)物交割還倉(cāng)單數(shù)量、可用庫(kù)容;

　　12、交易所編制交易情況周、月、年報(bào)表，交易、結(jié)算、交割資料保存20年上;

　　六、監(jiān)管

　　1、年度4月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告證監(jiān)會(huì);季度15日、年度30日內(nèi)提交工作報(bào)告證監(jiān)會(huì);

　　2、發(fā)生：人員嚴(yán)重違法、涉嫌凈資產(chǎn)10%上、重大財(cái)務(wù)決策;及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

　　3、證監(jiān)會(huì)可派出督察員;

　　七、總結(jié)與時(shí)間相關(guān)：

　　1、聯(lián)網(wǎng)交易，10日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì);

　　2、大會(huì)10日前通知會(huì)員，結(jié)束10日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì);理事會(huì)結(jié)束10報(bào)告證監(jiān)會(huì);

　　3、任免中層經(jīng)理10前報(bào)告證監(jiān)會(huì)

　　4、若暫停交易不得超過(guò)3日;

　　5、年度4月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告證監(jiān)會(huì);季度15日、年度30日內(nèi)提交工作報(bào)告證監(jiān)會(huì);

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