證券交易 復習重點之：證券經(jīng)紀業(yè)務(4)

　　三、委托人、證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(重要考點)$lesson$$lesson$

　　(一)委托人的權(quán)利與義務

　　1.投資者作為委托人，享有的權(quán)利主要有：

　　(1)選擇經(jīng)紀商的權(quán)利。

　　(2)要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利。即經(jīng)紀商應根據(jù)交易規(guī)則，按投資者委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。

　　(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)。

　　(4)對證券交易過程的知情權(quán)。

　　(5)尋求司法保護權(quán)。

　　(6)享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。

　　2.客戶作為委托人，必須承擔下列相應的義務：

　　(1)認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴格遵守協(xié)議約定。

　　(2)按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審核。

　　(3)了解交易風險，明確買賣方式。

　　(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金。如果發(fā)生違規(guī)的委托人賬戶透支的情況，委托人不僅有責任立即補足交易資金，而且須接受罰款的處罰。

　　(5)采用正確的委托手段。

　　(6)接受交易結(jié)果。委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，主要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。委托人變更或撤銷委托，應盡快傳達受托人;受托人接到通知后，變更委托的，按變更后的委托內(nèi)容代理買賣;撤銷委托的，應停止執(zhí)行原委托。但是，如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認交易結(jié)果，辦理交割清算。

　　(7)履行交割清算義務。

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