2012年發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：企業(yè)短期融資券的發(fā)行(二)

　　三、短期融資券發(fā)行的操作要求$lesson$

　　(一)承銷的組織

　　企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在央行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷(企業(yè)不得自行銷售)。企業(yè)可自主選擇主承銷商，需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)。承銷團(tuán)有3家或3家以上承銷商的，可設(shè)1家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商，共同組織承銷活動(dòng);承銷團(tuán)中除主承銷商、聯(lián)席主承銷商、副主承銷商以外的承銷機(jī)構(gòu)為分銷商。

　　(二)信用評(píng)級(jí)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)和當(dāng)期融資券的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。企業(yè)的主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊時(shí)信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將有關(guān)情況進(jìn)行公告。

　　(三)利率與費(fèi)率的確定

　　短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場化方式確定。

　　(四)交易、結(jié)算與兌付轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。

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