2012年6月證券從業(yè)資格《基礎知識》真題(判斷)
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101 虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真實資本的重置價格相等。
解析 本題所要考核的知識點是有價證券的定義。
有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種存在形式。通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。
所以，本題說法錯誤。
考點：有價證券
102 通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益越高;風險越小的證券，預期收益越低。
解析：本題所要考核的知識點是有價證券的特征。
有價證券的基本特征有：
(1)收益性，是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。
(2)流動性，是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。
(3)風險性，指實際收益與預期收益的背離，或者說證券收益的不確定性。從整體上說，證券的風險與其收益成正比。通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益率越高;風險越小的證券，投資者要求的預期收益越低。
(4)期限性，債券一般有明確的還本付息期限;股票沒有期限，可以視為無期證券。
所以，本題說法正確。
考點：有價證券
103 證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。
解析：本題所要考核的知識點是證券市場。
證券市場的層次結構，通常指按證券進入市場的順序而形成的結構關系，按這一順序關系劃分，證券市場的構成可分為發(fā)行市場和交易市場。
(1)證券發(fā)行市場，又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。
(2)證券交易市場，又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券市場
104 中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。
解析：本題所要考核的知識點是機構投資者。
中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調(diào)控。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券投資人
105 證券交易所是集中交易市場，信息技術的進步以及經(jīng)濟金融全球化對交易所本身也產(chǎn)生了集中趨勢。
解析：本題所要考核的知識點是證券市場。
按交易活動是否有固定場所，證券市場可分為有形市場和無形市場。
有形市場也稱場內(nèi)市場，是指有固定場所的證券交易所市場，證券交易所是集中交易市場。
無形市場也稱場外市場，是指沒有固定交易場所的市場。隨著現(xiàn)代通訊技術的發(fā)展和電子計算機網(wǎng)絡的廣泛應用，目前，場內(nèi)市場和場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在。很多傳統(tǒng)意義上的場外交易市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)而具有了集中交易的特征。
所以，本題說法正確。
考點：證券市場
106 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。
解析：本題所要考核的知識點是股票的類型。
按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票。
(1)有面額股票，是指在股票票面上記載一定金額的股票。特點是：可以明確表示每一股所代表的股權比例、為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。
(2)無面額股票，也被稱為比例股票或份額股票，是指票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。特點是：發(fā)行或轉讓價格較靈活、便于股票分割。
所以，本題說法錯誤。
考點：股票的類型
107 理論上，股票分割或合并后，股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。
解析：本題所要考核的知識點是股票分割與合并。
股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等的拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。
從理論上講，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。
理論上，股票分割或合并后股票會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不會發(fā)生變化。
所以，本題說法正確。
考點：與股票相關的部分資本管理概念
108 從理論上說，股票價格應由其供求關系決定。
解析：本題所要考核的知識點是股票的理論價格。
股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格。從理論上說，股票價格應由其價值決定，但股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，而只是一張資本憑證。股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利。
所以，本題說法錯誤。
考點：股票的價格
109 投資者的心理變化對股票市場價格變動基本不構成影響。
解析：本題所要考核的知識點是影響股價變化的其他因素。
影響股價變化的其他因素包括：
(1)政治及其他不可抗力的影響。
(2)投資者心理因素，投資者的心理變化往往對股價變動影響很大。
(3)政策及制度因素。
(4)人為操縱因素。
所以，本題說法錯誤。
考點：影響股價變化的其他因素
110 優(yōu)先認股權是指當股份公司增發(fā)新股時，原普通股票股東享有的按其持股比例，以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利。
解析：本題所要考核的知識點是優(yōu)先認股權。
優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增發(fā)新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利。
所以，本題說法錯誤。
考點：普通股票
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111 現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。
解析：本題所要考核的知識點是紅籌股。
紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地公司的股票。
早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購中國香港的中小型上市公司后重組而成的;此后出現(xiàn)的紅籌股，主要是內(nèi)地一些省市或中央部委將其在中國香港的窗口公司改組并在中國香港上市后形成的?，F(xiàn)在，紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。
所以，本題說法錯誤。
考點：我國的股票類型
112 附有出售選擇權條款的債券是指債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利。
解析：本題所要考核的知識點是債券的票面要素。
有的債券附有一定的選擇權，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權利，包括附有贖回選擇權條款的債券、附有出售選擇權條款的債券、附有可轉換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認購權條款的債券。
附有出售選擇權條款的債券是指債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利。
所以，本題說法正確。
考點：債券的定義、票面要素和特征
113 通常貼現(xiàn)債券在票面上規(guī)定某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期時按面額償還本金的債券。
解析：本題所要考核的知識點是債券的分類。
債券可以依據(jù)不同的標準進行分類：
(1)根據(jù)發(fā)行主體的不同，可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
(2)按付息方式分類，分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累計債券三類。貼現(xiàn)債券又被稱為“貼水債券”，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之間的差額相當于預先支付的利息，到期時按面額償還本息的債券。
(3)按募集方式分類，分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。
(4)按擔保性質(zhì)不同，分為有擔保債券和無擔保債券。
(5)按債券形態(tài)分類，分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券。
所以，本題說法錯誤。
考點：債券的分類
114 短期政府債券主要用于建設支出或彌補年度性財政赤字。
解析：本題所要考核的知識點是國債的分類。
中央政府債券也稱國家債券或國債。國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最重要的融資和投資工具。國債的分類：
(1)按償還期限分類，分為短期國債、中期國債和長期國債。
短期國債一般是指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國債，具有周期短及流動性強的特點，在貨幣市場上占有重要的地位。政府發(fā)行短期債券，一般是為滿足國庫暫時的入不敷出之需。
中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字、或用于投資，不再用于臨時周轉。
長期國債是指償還期限在10年以上的國債，常作為政府投資的資金來源，在資本市場上有著重要地位。
(2)按資金用途分類，分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
(3)按付息方式分類，分為附息式國債和貼現(xiàn)式國債。
(4)按流通與否分類，分為流通國債和非流通國債。
(5)按發(fā)行本為分類，分為實物國債和貨幣國債。
所以，本題說法錯誤。
考點：中央政府債券
115 儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券。
解析：本題所要考核的知識點是儲蓄國債。
中央政府債券也稱國家債券或者國債。國債發(fā)行量達、品種多，市政府債券市場上最主要的融資和投資工具。
目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債。
儲蓄國債是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券。
所以，本題說法正確。
考點：中央政府債券
116 我國的金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行，但不可以定向發(fā)行。
解析：本題所要考核的知識點是金融債券。
金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
目前我國的金融債券在全國銀行間債券市場發(fā)行和交易。根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行。金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評價機構進行信用評級。
所以，本題說法錯誤。
考點：金融債券
117 國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。
解析：本題所要考核的知識點是國際債券。
國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣外面值、向外國投資者發(fā)行的債券。
國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定特殊性。
(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。
(2)存在匯率風險，且匯率風險是國際債券的重要風險。
(3)有國家主權保障，在國際債券市場上籌集資金，有時可以得到一個主權國家最終償債的承諾保證。
(4)以自由兌換貨幣為計量單位。
所以，本題說法正確。
考點：國際債券概述
118 外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。
解析：本題所要考核的知識點是國際債券的分類。
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。
歐洲債券是指借款人在本國境外發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。它的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。
在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。
所以，本題說法正確。
考點：國際債券的分類
119 所有的基金都不限制投資額的大小。
解析：本題所要考核的知識點是證券投資基金的特點。
作為一種現(xiàn)代化的投資工具，證券投資基金所具有的特點是十分明顯的。
(1)集合投資，基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值?；饘ν顿Y的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量，有些基金甚至不限制投資額大小，因此，基金可以最廣泛的吸收社會閑散資金。
(2)分散風險，以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點。
(3)專業(yè)理財，將分散的資金以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的特點，也是它的一個重要功能。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券投資基金
120 基金份額持有人與基金托管人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關系。
解析：本題所要考核的知識點是證券投資基金當事人之間的關系。
基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系，也是所有者與經(jīng)營者之間的關系。
基金份額持有人和托管人之間的關系是委托與受托的關系，也就是說，基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券投資基金當事人之間的關系
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121 目前只有貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務費，基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務費。
解析：本題所要考核的知識點是基金銷售服務費。
基金銷售服務費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。
目前只有貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務費，基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務費。
收取銷售服務費的基金通常不再收取申購費。
所以，本題說法正確。
考點：證券投資基金的費用
122 基金管理人的目標函數(shù)是自身利益最大化。
解析：本題所要考核的知識點是基金管理人。
基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構。我國《證券法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任?；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托投資公司或其它機構等發(fā)起設立，具有獨立法人地位。
基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務”?；鸸芾砣说哪繕撕瘮?shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益而損害基金持有人的利益。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券投資基金管理人
123：證券投資基金最普遍的收益分配方式是分配基金份額。
解析：本題所要考核的知識點是證券投資基金的利潤分配。
證券投資基金利潤是指基金在一定會計期間的經(jīng)營成果，利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失，也被稱為“基金收益”。證券投資基金須將利潤分配給受益人，基金利潤分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額，即將應分配的凈利潤折為等額的新的基金份額送給受益人。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券投資基金的收入及利潤分配
124 基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。
解析：本題所要考核的知識點是金融衍生工具的基本特征。
金融衍生工具又被稱為金融衍生產(chǎn)品，是與基礎金融產(chǎn)品相對應當?shù)囊粋€概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量基礎之上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。具有下列四個顯著特征：
(1)跨期性。
(2)杠桿性。
(3)聯(lián)動性。
(4)不確定性和高風險性，基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的主要誘因。
所以，本題說法正確。
考點：金融衍生工具的概念和特征
125 金融期貨合約是指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
解析：本題所要考核的知識點是金融期貨合約。
(1)期貨合約是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價的方式所進行的標準化期貨合約的交易。而期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標準化協(xié)議。
金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具(或金融變量)，如外匯、債券、股票、股價指數(shù)等。換言之，金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。
(2)金融遠期合約是最基礎的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(被稱為遠期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
所以，本題說法錯誤。
考點：金融期貨合約與金融期貨市場
126 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。
解析：本題所要考核的知識點是金融衍生工具的發(fā)展動因。
(1)金融衍生工具產(chǎn)生的最基本動因是避險。
(2)20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。
(3)金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要動因。
(4)新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎和手段。
所以，本題說法正確。
考點：金融衍生工具的產(chǎn)生、發(fā)展及現(xiàn)狀
127 期貨交易只是將遠期交易中的交易標的和交易安排進行了標準化處理，二者具有相同的本質(zhì)。
解析：本題所要考核的知識點是現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易。
遠期交易是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(被稱為遠期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的交易。
期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價的方式所進行的標準化期貨合約的交易。
從表面上看，期貨交易似乎只是將遠期交易中的交易標的和交易安排進行了標準化處理，但實質(zhì)上卻與以獲取標的物為目的遠期交易和現(xiàn)貨交易完全不同。盡管交易雙方也可能到期進行合約的結算，但多數(shù)情況下，期貨合約不進行實物交割，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結;而且交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。
所以，本題說法錯誤。
考點：現(xiàn)貨交易、遠期交易與期貨交易
128 金融期貨交易中的大戶報告制度是指在限倉制度尚未建立的情況下，當交易所會員或客戶的持倉量過大時，必須向交易所報告有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況的一種制度。
解析：本題所要考核的知識點是金融期貨的主要交易制度。
金融期貨交易由一定的交易規(guī)則，這些規(guī)則是期貨交易正常進行的制度保證，也是期貨市場運行機制的外在體現(xiàn)。主要包括：集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、保證金制度、結算所和無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度和每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等。
大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。
所以，本題說法錯誤。
考點：金融期貨合約與金融期貨市場
129 利率期貨的基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具。
解析：本題所要考核的知識點是利率期貨。
利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的。固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化呈反向關系。
所以，本題說法正確。
考點：金融期貨合約與金融期貨市場
130 保證金分為交易保證金和結算準備金，交易保證金是指未被合約占用的保證金，結算準備金是指已被合約占用的保證金。
解析：本題所要考核的知識點是保證金。
保證金分為交易保證金和結算準備金，結算保證金是指未被合約占用的保證金，交易準備金是指已被合約占用的保證金。
經(jīng)交易所批準，會員可以用中國證監(jiān)會認定的有價證券沖抵保證金。滬深300指數(shù)期貨合約的最低交易保證金為合約價值的12%。
所以，本題說法錯誤。
考點：金融期貨合約與金融期貨市場
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131：金融互換期權是以金融互換合約為交易對象的選擇權。
解析：本題所要考核的知識點是金融互換交易。
金融互換期權是以金融互換合約為交易對象的選擇權，它賦予持有者在規(guī)定時間內(nèi)以規(guī)定條件與交易對手進行互換交易的權利。
所以，本題說法正確。
考點：金融互換交易
132 可轉換債券的有效期限是指從發(fā)行日起到償清本息之日止的存續(xù)時間。
解析：本題所要考核的知識點是可轉換債券。
可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。就可轉換債券而言，其有效期與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)期間。
所以，本題說法正確。
考點：可轉換債券
133 無擔保的存托憑證只是由一家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行。
解析：本題所要考核的知識點是存托憑證。
存托憑證是指在一國證券市場流通代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。
無擔保的存托憑證由一家或多家銀行根據(jù)市場需求發(fā)行，基礎證券發(fā)行人不參與，存托憑證只規(guī)定存券銀行與存托憑證持有者之間的權利義務關系。
所以，本題說法錯誤。
考點：存托憑證
134 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。
解析：本題所要考核的知識點是資產(chǎn)證券化。
資產(chǎn)證券化是指以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則以特定資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。
在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)為基礎的證券被稱為“證券化產(chǎn)品”。
所以，本題說法正確。
考點：資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品
135 結構化金融產(chǎn)品通常會嵌在一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。
解析：本題所要考核的知識點是結構化金融衍生產(chǎn)品。
結構化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結構化方法，將若干基礎金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結合設計出的新型金融產(chǎn)品。
目前最流行的結構化金融衍生產(chǎn)品是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結構化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。
結構化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們有些是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的;也有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達，必須通過細致分析方可分解出相應衍生產(chǎn)品。
所以，本題說法錯誤。
考點：結構化金融衍生產(chǎn)品
136 實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管機構能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的債券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。
解析：本題所要考核的知識點是證券發(fā)行制度。
證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以美國為代表;二是核準制，以歐洲各國為代表。
(1)證券發(fā)行的注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是證券發(fā)行公司的財務公開制度。證券監(jiān)管機構不對發(fā)行行為證券本身作出價值判斷，對公開資料的審查只涉及形式，不涉及任何發(fā)行實質(zhì)條件。
(2)核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管機構決定的審核制度。證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實財務狀況的公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構制制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件。
實行核準制的目的在于證券監(jiān)管機構能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。
所以，本題說法正確。
考點：證券發(fā)行市場概述
137 向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，須經(jīng)股東大會特別批準。
解析：本題所要考核的知識點是證券發(fā)行類型。
股票發(fā)行類型包括：
(1)首次公開發(fā)行股票，是指擬上市公司首次在證券市場公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為。
(2)上市公司增資發(fā)行，股份有限公司增資發(fā)行是指公司依照法定程序增加公司資本和股份總數(shù)的行為。包括：向原股東配售股份(簡稱配股)、向不特定對象公開募集股份(簡稱增發(fā))、發(fā)行可轉換公司債券、非公開發(fā)行股票(也稱定向增發(fā))。
非公開發(fā)行股票(也稱定向增發(fā))，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準。而向不特定對象公開募集股份并不會影響原股東的利益，從而也不需要股東大會特別批準。
所以，本題說法錯誤。
考點：股票發(fā)行市場
138 會員制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人。
解析：本題所要考核的知識點是證券交易所的組織形式。
證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，及公司制和會員制。
(1)公司制的債券交易所是以股份有限公司形式組織并以盈利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。
(2)會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以盈利為目的的社團法人。交易所設會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券交易所
139 上市公司必須定期公開財務狀況和經(jīng)營狀況，公開披露年度報告、中期報告和臨時報告。
解析：本題所要考核的知識點是證券上市制度。
證券上市后，上市公司應遵守我國《公司法》、《證券法》、《證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，并履行信息披露義務。上市公司必須定期公開財務狀況和經(jīng)營成果，公開披露年度報告、中期報告和臨時報告，并應履行及時披露所有對上市公司股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息，確保信息披露的真實、準確、完整而沒有虛假、嚴重誤導性稱述或重大遺漏的基本義務。
所以，本題說法正確。
考點：證券交易所
140 綜合協(xié)議交易平臺是指上海證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。
解析：本題所要考核的知識點是證券交易所的運作系統(tǒng)。
我國的證券交易所采用無紙化集中交易方式。上海證券交易所的運作系統(tǒng)包括集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括集中競價交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺。
綜合協(xié)議交易平臺是指深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券交易所
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141 股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。
解析：股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數(shù)、加權股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。
所以，本題說法正確。
考點：股價平均數(shù)和股價指數(shù)
142 上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)的編制范圍。
解析：本題所要考核的知識點是上證基金指數(shù)。
上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金?；鹬笖?shù)的計算方法、修正方法與股票指數(shù)大致相同，只是基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股價指數(shù)的編制范圍。
所以，本題說法正確。
考點：我國主要的證券價格指數(shù)
143 恒生流通精選指數(shù)的基日為2000年1月3日，基值為2000點，成分股調(diào)整周期為半年。
解析：本題所要考核的知識點是恒生流通精選指數(shù)。
恒生流通精選指數(shù)系列于2003年1月20日推出。恒生流通精選指數(shù)的基日為2000年1月3日，基值為2000點，成分股調(diào)整周期為半年。
所以，本題說法正確。
考點：我國主要的證券價格指數(shù)
144 非系統(tǒng)風險可以通過分散投資來抵消。
解析：本題所要考核的知識點是非系統(tǒng)風險。
非系統(tǒng)風險是只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風險，它通常由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。
這種因行業(yè)或企業(yè)自身因素改變而帶來的證券價格變化與其他證券的價格、收益沒有必然聯(lián)系，不會因此影響其他證券的收益。
這種風險可以通過分散投資來抵消。若投資者持有多樣化的不同證券，當某些證券價格下跌、收益減少時，另一些證券可能價格正好上升、收益增加，這樣就使風險相互抵消。所以，非系統(tǒng)風險可以通過分散投資來分散、抵消，亦稱可分散風險或可回避風險。
所以，本題說法正確。
考點：證券投資風險
145 風險越大，收益就一定越高。
解析：本題所要考核的知識點是收益與風險的關系。
在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償。
收益與風險的基本關系是：收益與風險相對應。也就是說，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高;反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小。但是，絕對不能因為收益與風險有著這樣的基本關系，就盲目的地認為風險越大，收益就一定越高。收益與風險相對應的原理只是揭示收益與風險的這種內(nèi)在本質(zhì)關系：收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提;收益是風險的成本和報酬。收益與風險的上述本質(zhì)聯(lián)系可以用下面的公式表述：預期收益率=無風險收益率+風險補償。
所以，本題說法錯誤。
考點：收益與風險的關系
146：證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
解析：本題所要考核的知識點是證券公式的設立。
證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規(guī)定期限內(nèi)向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券公司的設立
147 中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面進行無區(qū)別對待。
解析：本題所要考核的知識點是證券公司的監(jiān)管。
目前，我國證券公司的監(jiān)管制度包括以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度、以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度、合規(guī)管理制度、客戶交易結算資金第三方存管制度和信息報送與披露制度。
中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券公司監(jiān)管制度
148 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權處理。
解析：本題所要考核的知識點是證券資產(chǎn)管理業(yè)務。
證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
可見，在證券資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司并非可以將委托人委托的資產(chǎn)全權處理。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券資產(chǎn)管理業(yè)務
149 證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失控、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。
解析：本題所要考核的知識點是證券公司內(nèi)部控制。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范挪用客戶交易結算資產(chǎn)及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結算風險。應加強經(jīng)紀業(yè)務整體規(guī)劃，加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理;應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程，操作規(guī)范和相關管理制度。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券公司內(nèi)部控制
150 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務。
解析：本題所要考核的知識點是證券公司中間介紹業(yè)務。
IB即介紹經(jīng)紀商，是指機構或個人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式。IB制度起源于美國。
在我國，證券公司只能接受其全資或控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。
所以，本題說法正確。
考點：證券公司中間介紹(IB)業(yè)務
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151 所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。
解析：本題所要考核的知識點是我國股票的發(fā)行方式。
我國股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時也允許上市公司在符合相關規(guī)定的條件下向特定對象非公開發(fā)行股票。
主承銷商應當向詢價對象提供價值投資研究報告。發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定額的除外。
詢價對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價，發(fā)行人及主承銷商應當向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未能提供有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售。
所以，本題說法正確。
考點：股票發(fā)行市場
152 法律手段比較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
解析：本題所要考核的知識點是證券市場監(jiān)管的手段。
國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。
證券市場監(jiān)管的手段包括：
(1)法律手段。這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。
(2)經(jīng)濟手段。這一手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
(3)行政手段。這一手段是通過制度計劃、政策等對證券市場進行行政性干預。這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律、無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚未健全、市場機制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券市場監(jiān)管的目標和手段
153 我國《證券法》的適用范圍涵蓋了在中國境內(nèi)、外的股票、債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易。
解析：本題所要考核的知識點是《中華人民共和國證券法》。
我國《證券法》的適用范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，明確證券發(fā)行的、交易活動的基本原則是公開、公平和公正，當事人自愿、有償和誠實信用原則，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。
所以，本題說法錯誤。
考點：法律
154 操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
解析：本題所要考核的知識點是對操縱市場行為的監(jiān)管。
證券市場中的操縱市場是指某一組織或個人以獲取利益或減少損失為目的，利用資金信息等優(yōu)勢，或者濫用職權，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或致使投資者在不了解真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
我國《證券法》第203條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款?！?。
所以，本題說法正確。
考點;證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容
155;申請證券上市交易，應當按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當對上市公告書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。
解析：本題所要考核的知識點是《上市公司信息披露管理辦法》。
上市公司信息披露管理辦法》第15條規(guī)定：“申請證券上市交易，應當按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當對上市公告書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。上市公告書應當加蓋發(fā)行人公章?！?/P>
所以，本題說法正確。
考點：部門規(guī)章及規(guī)范性文件
156 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于操縱市場的行為。
解析：本題所要考核的知識點是對操縱市場行為的監(jiān)管。
證券市場中的操縱市場是指某一組織或個人以獲取利益或減少損失為目的，利用資金信息等優(yōu)勢，或者濫用職權，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或致使投資者在不了解真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。操縱市場的行為包括：
(1)單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合和連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。
(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量;
(4)以其他手段操縱證券市場。
所以，本題說法正確。
考點：證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容
157 2005年6月30日，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會、財務部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護基金管理辦法》，設立證券投資者保護基金。
解析：本題所要考核的知識點是證券投資者保護基金。
為建立防范和處置證券公司風險的長效機制，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權益，促進證券市場有序、健康發(fā)展，2005 年6月30日，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會、財務部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護基金管理辦法》，設立證券投資者保護基金。
保護基金是按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償還。
所以，本題說法正確。
考點：證券投資者保護基金
158 中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。
解析：本題所要考核的知識點是中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理。
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社團法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)自律組織。
中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。
中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報證監(jiān)會備案
所以，本題說法錯誤。
考點：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
159 證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。
解析：本題所要考核的知識點是證券登記結算制度。
證券登記結算制度包括：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結算制度和結算參與人制度、凈額結算制度、結算證券和資金的專用性制度。
其中結算證券和資金的專用性制度，是指證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。
所以，本題說法正確。
考點：證券登記結算公司的自律管理
160 從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會或中國證監(jiān)會申請復議。
解析：本題所要考核的知識點是監(jiān)督及懲戒。
中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請復議。
所以，本題說法錯誤。
考點：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
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