中國銀監(jiān)會發(fā)布《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理指引》
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中國銀監(jiān)會發(fā)布《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理指引》
為進一步規(guī)范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為，加強銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理，近日，銀監(jiān)會發(fā)布了《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理指引》(以下簡稱《指引》)。前期征求意見期間共收到22份意見，大部分均已吸收采納。
《指引》包括總則、從業(yè)人員行為管理的治理架構、從業(yè)人員行為管理的制度建設、從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管和附則五章，28條。
一是明確從業(yè)人員行為管理的治理架構。《指引》明確了從業(yè)人員行為管理的組織架構，董事會、監(jiān)事會和高管層的職責，要求銀行業(yè)金融機構明確從業(yè)人員行為管理的牽頭部門，并指定專人負責從業(yè)人員行為管理工作。同時，《指引》要求銀行業(yè)金融機構建立從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)，持續(xù)收集從業(yè)人員行為的相關信息。
二是規(guī)范從業(yè)人員行為管理的制度建設?！吨敢芬?，銀行業(yè)金融機構的從業(yè)人員行為管理應堅持風險為本，制定全行遵守的行為守則和針對各業(yè)務條線的行為細則，要求從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守工作紀律，并針對全體員工開展教育培訓?！吨敢芬?，銀行業(yè)金融機構應開展從業(yè)人員行為的定期評估、建立長期監(jiān)測和不定期排查機制，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，在招聘中評估其與業(yè)務相關的行為，并將從業(yè)人員行為的評估結果作為薪酬發(fā)放和職位晉升的重要依據(jù)。同時，《指引》要求銀行業(yè)金融機構建立不當行為的舉報制度，加大約束和監(jiān)督。
三是加強從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管。《指引》要求，銀行業(yè)金融機構應將從業(yè)人員行為守則及評估報告報送銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應加強銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理的評估、監(jiān)管和信息收集。對于不能滿足從業(yè)人員行為管理相關要求的銀行業(yè)金融機構，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以要求其制定整改方案，責令限期改正，并視情況采取相應的監(jiān)管措施。
《指引》的發(fā)布和實施有利于規(guī)范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理、維護銀行業(yè)聲譽、保護金融消費者合法權益、促進銀行業(yè)安全穩(wěn)健運行。
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