2012年銀行個(gè)人理財(cái)輔導(dǎo)：相關(guān)法律法規(guī)(五)

　　五、證券法$lesson$

　　1、概述

　　2、基本原則：

　　(1) 公開(kāi)、公平、公正

　　(2)自愿有償

　　(3)合法原則

　　(4)分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　(5)保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　3、證券機(jī)構(gòu)

　　(1)交易所

　　(2)證券公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　例題：以下屬于證券法基本原則的有()

　　A 公開(kāi)、公平、公正原則 B 自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則

　　C 合法原則 D 混業(yè)經(jīng)營(yíng)的原則 E 分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)管理的原則

　　例題：()是由國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　A 綜合類(lèi)證券公司 B 經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　C 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu) D 證券交易所

　　2012年銀行從業(yè)資格考試招生簡(jiǎn)章

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