2013年會計職稱《中級經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí):證?監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會,是國務(wù)院直屬事業(yè)單位,是全國證券期貨市場的主管部門。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時,有權(quán)采取下列措施:
1、檢查
對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查;
2、調(diào)查
進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
3、詢問
詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;
4、查閱
查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;
5、封存
查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
6、經(jīng)批準(zhǔn)凍結(jié)、查封
查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;
7、限制交易期
在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長l5個交易日。
【對答案】【合格標(biāo)準(zhǔn)】【成績查詢預(yù)訂】
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