2013年會計職稱《中級經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：證?監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會，是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時，有權(quán)采取下列措施：

　　1、檢查

　　對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查;

　　2、調(diào)查

　　進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

　　3、詢問

　　詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;

　　4、查閱

　　查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

　　5、封存

　　查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

　　6、經(jīng)批準(zhǔn)凍結(jié)、查封

　　查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;

　　7、限制交易期

　　在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長l5個交易日。

    【對答案】【合格標(biāo)準(zhǔn)】【成績查詢預(yù)訂】

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