證券經(jīng)紀人其執(zhí)業(yè)活動不得超出哪些權(quán)限范圍

　　【摘要】關(guān)于提問：證券經(jīng)紀人其執(zhí)業(yè)活動不得超出哪些權(quán)限范圍？今天環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編為你做如下解答，希望能給各位提供幫助。更多證券資格考試報考相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

　　提問：證券經(jīng)紀人其執(zhí)業(yè)活動不得超出哪些權(quán)限范圍？

　　回答：根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀人應(yīng)當通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。

　　證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：

　　1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;

　　2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶;

　　5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

　　6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;

　　7、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

　　8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

　　9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，當發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人存在上述行為時，應(yīng)予以拒絕，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。

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