證券保薦代表人需要履行那些職責呢

　　【摘要】很多想進入證券行業(yè)的小伙伴們不僅需要參加證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格，還需要了解一些其它的信息，如什么是證券保薦代表人?以便做好職業(yè)生涯規(guī)劃。下面環(huán)球網(wǎng)校小編來跟各位分享一下什么是證券保薦代表人以及需要履行哪些職責，詳情如下。更多證券資格考試報考相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

　　提問：證券保薦代表人需要履行那些職責呢？

　　回答：保薦人，即企業(yè)上市的推薦人，一家企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。

　　保薦人的職責就是協(xié)助上市申請人進行上市申請，負責對申請人的有關(guān)文件做出仔細的審核和披露并承擔相應(yīng)的責任，保薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下，在本所核準的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　保薦人在有效保薦期限內(nèi)，應(yīng)當履行下列職責：

　　(一) 確認掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會提供意見;

　　(二)在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜，確認所有掛牌交易申報文件符合本規(guī)則，并向本所提交《掛牌交易保薦書》;

　　(三)輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定，及時、準確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢;

　　(四)輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認;

　　(五) 及時回復(fù)本所的質(zhì)詢;

　　(六) 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)履行股權(quán)掛牌交易需履行的義務(wù);

　　(七)協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的掛牌企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。

　　(八)確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務(wù);

　　(八)確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務(wù);

　　整個繁復(fù)上市過程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者，向擬上市公司提供上市的專業(yè)財務(wù)意見，助其處理上市各項事務(wù);同時擔當擬上市公司與聯(lián)交所、中國證監(jiān)會、中國香港證監(jiān)會及各專業(yè)中介機構(gòu)之間的主要溝通渠道，確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及準確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責任等。其功能還包括設(shè)計股票推銷策略，組織承銷團等。

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