證券從業(yè)人員禁止炒股私下委托莫跟從

更新時間：2018-01-08 15:16:59 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】證券從業(yè)人員是資本市場重要組成部分，他們往往具備較高的證券知識水平和投資分析能力，備受投資者信賴推崇，被奉為專業(yè)人士、投資專家。因為從業(yè)，所以被認為專業(yè)。也正是因為從業(yè)的身份，從業(yè)人員

　　【摘要】證券從業(yè)人員是資本市場重要組成部分，他們往往具備較高的證券知識水平和投資分析能力，備受投資者信賴推崇，被奉為“專業(yè)人士”、“投資老師”。因為“從業(yè)”，所以被認為“專業(yè)”。也正是因為“從業(yè)”的身份，從業(yè)人員行為受法律約束，超出法律允許范圍，就有可能構(gòu)成違法。更多2018年證券從業(yè)資格考試報考相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

　　從業(yè)人員違規(guī)交易就是一種從業(yè)人員違法行為。證券從業(yè)人員從業(yè)行為有法律規(guī)定的邊界和底線，一旦越界出線，就有可能因違法受到處罰，投資者應(yīng)對此類行為保持警惕：

　　第一，了解法律規(guī)定，不要跟風盲從。按照《證券法》第四十三條第一款“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”，第一百四十五條“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定。證券從業(yè)人員不得直接或間接持有、買賣證券，不得私下接受客戶委托買賣證券，如遇證券從業(yè)人員號稱可以“全權(quán)委托”、“幫助操盤”，甚至作出高收益或無損失的承諾，投資者要意識到，這有可能構(gòu)成違法。

　　第二，不要盲目聽從證券從業(yè)人員“薦股”或投資建議。一是要注意從業(yè)人員是否具備證券投資咨詢資格，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是有業(yè)務(wù)資格限制的，在向從業(yè)人員咨詢投資建議之前，需確認其是否具備證券投資咨詢從業(yè)資格。還有一些不法分子，不具備合法的咨詢資格，卻在QQ群、微信群等網(wǎng)絡(luò)媒介上自稱“老師”向投資者推薦股票，并以“股票即將漲停”、“次日必漲”等噱頭吸引投資者跟隨買入，但結(jié)果通常都是虧損，甚至血本無歸，投資者要擦亮眼睛，不要上當。二是不要盲目迷信證券從業(yè)人員的投資建議，并非所有證券從業(yè)人員的投資水平都高于一般投資者。

　　投資者進行市場投資時應(yīng)多一份謹慎，對從業(yè)人員不迷信盲從，對各種“薦股”不輕信跟風，應(yīng)客觀分析各類投資建議，獨立思考，理性投資。保護好個人的身份信息、賬戶號碼和交易密碼，不要輕易泄露給他人，維護自身合法權(quán)益。