首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2018年第1號(hào)）

更新時(shí)間：2018-01-29 16:20:43 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，決定對(duì)在申購(gòu)日為2017年1-4月的IPO項(xiàng)目網(wǎng)

　　【摘要】為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，決定對(duì)在申購(gòu)日為2017年1-4月的IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的859個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單(詳見附件)。更多2018年證券從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

　　為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)在申購(gòu)日為2017年1-4月的IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的859個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單(詳見附件)。

　　列入黑名單時(shí)限自本公告發(fā)布之日起計(jì)算。因2016年發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單且尚未到期的配售對(duì)象，其時(shí)限自原黑名單到期日的次日起計(jì)算。對(duì)于因2017年1-2月發(fā)生違規(guī)行為已被列入黑名單、3-4月再次發(fā)生違規(guī)行為需要延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)的配售對(duì)象，其時(shí)限自原公告公布的日期起計(jì)算。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2018年1月26日

　　附件下載：首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單(2018年第1期).doc