機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)私募產(chǎn)品注冊規(guī)則(試行)

　　【摘要】中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)私募產(chǎn)品注冊規(guī)則(試行)》，為規(guī)范機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)(以下簡稱報價系統(tǒng))私募產(chǎn)品的注冊和管理，維護報價系統(tǒng)運行秩序，根據(jù)《證券公司私募產(chǎn)品代碼管理辦法(試行)》、《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》、《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則(試行)》、《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定本規(guī)則?！兑?guī)則》的主要內(nèi)容如下。更多2018年證券從業(yè)資格考試報考相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)(以下簡稱報價系統(tǒng))私募產(chǎn)品的注冊和管理,維護報價系統(tǒng)運行秩序,根據(jù)《證券公司私募產(chǎn)品代碼管理辦法(試行)》、《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》(以下簡稱《管理辦法》)、《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則(試行)》、《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則所指私募產(chǎn)品注冊是指私募產(chǎn)品發(fā)行人、管理人或承銷機構(gòu)在報價系統(tǒng)進行私募產(chǎn)品的報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、信息展示等業(yè)務(wù)時,由獲得創(chuàng)設(shè)或推薦類權(quán)限的報價系統(tǒng)參與人(以下簡稱參與人)通過報價系統(tǒng)線上注冊提交相關(guān)材料,向報價系統(tǒng)特定對象參與人進行信息披露以開展上述業(yè)務(wù)的一種活動。本規(guī)則所稱私募產(chǎn)品包括但不限于私募基金、資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)支持證券、私募債務(wù)融資工具、收益憑證、非公眾公司股份/股權(quán)、有限合伙份額等證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會認可的其他產(chǎn)品。

　　第三條 參與人在報價系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品相關(guān)注冊業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則及報價系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定,及時提交相關(guān)注冊信息,并對注冊提交信息的真實性、準確性、完整性負責(zé)。參與人或其他相關(guān)信息披露義務(wù)人注冊提交的信息不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏或其它違法違規(guī)內(nèi)容。

　　第四條 注冊核查工作遵循公平、公正、公開原則。私募產(chǎn)品通過中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司(以下簡稱中證報價)注冊核查并不代表中證報價對其投資價值、投資收益及投資風(fēng)險做出任何判斷或擔(dān)保。

　　第五條 中證報價對參與人提交的私募產(chǎn)品或項目注冊信息進行日常管理。

第二章 注冊業(yè)務(wù)類型

　　第六條 根據(jù)私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)進行報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、展示或其他報價系統(tǒng)能提供的服務(wù)種類的不同,私募產(chǎn)品注冊業(yè)務(wù)分為發(fā)行注冊、發(fā)行并轉(zhuǎn)讓注冊、發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊、轉(zhuǎn)讓注冊、非轉(zhuǎn)讓注冊、報價注冊、展示注冊等。

　　第七條 參與人在報價系統(tǒng)向特定對象注冊發(fā)行自身創(chuàng)設(shè)或管理的私募產(chǎn)品、接受發(fā)行人委托在報價系統(tǒng)承銷發(fā)行私募產(chǎn)品或推薦私募股權(quán)融資等業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在報價系統(tǒng)進行該私募產(chǎn)品的發(fā)行注冊。

　　發(fā)行注冊核查通過的,注冊提交的產(chǎn)品相關(guān)發(fā)行信息在報價系統(tǒng)向特定對象參與人進行信息披露,產(chǎn)品進入募集期后,合格投資者可以通過報價系統(tǒng)或互聯(lián)互通的參與人柜臺進行認購。

　　第八條 收益憑證、非公開發(fā)行公司債(取得報價系統(tǒng)出具的掛牌無異議函),擬在報價系統(tǒng)發(fā)行并轉(zhuǎn)讓的,參與人應(yīng)當(dāng)在報價系統(tǒng)進行線上發(fā)行并轉(zhuǎn)讓注冊。

　　發(fā)行并轉(zhuǎn)讓注冊核查通過的,注冊提交的產(chǎn)品相關(guān)信息在報價系統(tǒng)向特定對象進行信息披露,產(chǎn)品進入募集期后,合格投資者可以通過報價系統(tǒng)或互聯(lián)互通的參與人柜臺進行認購。認購成功后,報價系統(tǒng)自動完成認購人的持有份額登記且產(chǎn)品自動進入待轉(zhuǎn)讓狀態(tài),認購人或合格投資者可以根據(jù)報價系統(tǒng)的相關(guān)轉(zhuǎn)讓規(guī)則在報價系統(tǒng)或互聯(lián)互通的參與人柜臺進行產(chǎn)品份額的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　第九條 通過報價系統(tǒng)發(fā)行注冊且發(fā)行成功的私募產(chǎn)品,擬在報價系統(tǒng)發(fā)行后轉(zhuǎn)讓的,參與人應(yīng)當(dāng)在報價系統(tǒng)進行該私募產(chǎn)品的發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊。

　　發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊時,參與人發(fā)行注冊時提交過的相關(guān)注冊信息和文件可以豁免提交。

　　按照相關(guān)規(guī)定需要事后備案的私募產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)在報價系統(tǒng)發(fā)行成功后進行備案,備案成功后可通過報價系統(tǒng)進行發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊。備案未獲得確認的私募產(chǎn)品不得在報價系統(tǒng)進行發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊。

　　發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊核查通過的,注冊提交的產(chǎn)品信息在報價系統(tǒng)向特定對象進行信息披露,進入轉(zhuǎn)讓期后,認購人或合格投資者可以根據(jù)報價系統(tǒng)的相關(guān)轉(zhuǎn)讓規(guī)則在報價系統(tǒng)或互聯(lián)互通的參與人柜臺進行產(chǎn)品份額的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　第十條 未在報價系統(tǒng)線上發(fā)行的私募產(chǎn)品擬通過報價系統(tǒng)進行掛牌轉(zhuǎn)讓的,參與人應(yīng)當(dāng)在報價系統(tǒng)進行該私募產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓注冊。

　　轉(zhuǎn)讓注冊核查通過的,中證報價根據(jù)參與人提交的相關(guān)產(chǎn)品持有人名冊等登記結(jié)算文件進行私募產(chǎn)品的初始登記,初始登記完成后,該產(chǎn)品進入轉(zhuǎn)讓期,認購人或合格投資者可以根據(jù)報價系統(tǒng)的相關(guān)轉(zhuǎn)讓規(guī)則在報價系統(tǒng)或互聯(lián)互通的參與人柜臺進行產(chǎn)品份額的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　第十一條 根據(jù)相關(guān)規(guī)定或產(chǎn)品合同約定,份額不得或禁止轉(zhuǎn)讓且未在報價系統(tǒng)線上發(fā)行的私募產(chǎn)品,擬通過報價系統(tǒng)完成對投資人的分紅、付息、兌付的,參與人應(yīng)當(dāng)在報價系統(tǒng)進行非轉(zhuǎn)讓注冊。

　　非轉(zhuǎn)讓注冊核查通過的,中證報價根據(jù)參與人提交的相關(guān)產(chǎn)品持有人名冊等登記結(jié)算文件進行私募產(chǎn)品的初始登記,初始登記完成后,參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)報價系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定提交相關(guān)兌息兌付方案。

　　第十二條 參與人推薦私募股權(quán)開展報價業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在報價系統(tǒng)進行該企業(yè)的報價注冊。報價注冊提交的材料應(yīng)當(dāng)符合報價系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定。在報價系統(tǒng)已經(jīng)完成私募股權(quán)報價、融資、轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)注冊的,視同完成報價注冊。

　　報價注冊核查通過的,注冊提交的相關(guān)產(chǎn)品信息通過報價系統(tǒng)進行信息展示,報價商可以根據(jù)報價系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定進行報價。

　　第十三條 根據(jù)報價系統(tǒng)有關(guān)規(guī)定,參與人或服務(wù)機構(gòu)推薦項目或企業(yè)開展信息展示業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在報價系統(tǒng)進行該項目或企業(yè)的展示注冊。展示注冊核查通過的,注冊提交的相關(guān)產(chǎn)品信息通過報價系統(tǒng)進行信息展示。

　　通過報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品或項目,報價系統(tǒng)可對相關(guān)企業(yè)的公開信息進行展示。

　　第十四條 參與人在發(fā)行注冊時應(yīng)當(dāng)明確私募產(chǎn)品的發(fā)行方式、發(fā)行期、特定披露參與人,并應(yīng)當(dāng)在發(fā)行注冊時明確其委托的登記結(jié)算機構(gòu)。

　　參與人在發(fā)行注冊時采用定價發(fā)行方式的,在發(fā)行注冊時還應(yīng)當(dāng)明確該私募產(chǎn)品的發(fā)行價格、發(fā)行規(guī)模等發(fā)行要素;

　　參與人在發(fā)行注冊時采用簿記建檔方式的,簿記管理人在發(fā)行注冊時,應(yīng)當(dāng)提交簿記建檔發(fā)行方案,方案應(yīng)當(dāng)明確私募產(chǎn)品申購利率(價格)區(qū)間、單筆最低與最高申報份額、簿記開始及結(jié)束時間、定價、配售的具體原則及方式等;

　　參與人在發(fā)行注冊時采用招標方式發(fā)行的,應(yīng)當(dāng)提交通過報價系統(tǒng)招標發(fā)行的承諾函,并應(yīng)當(dāng)在注冊提交信息中明確招標發(fā)行的招標標的、招標數(shù)量、中標確定方式、標位投標限額、投標利率(價格)區(qū)間、應(yīng)急招投標方案等要素。

　　第十五條 私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的,參與人可以通過報價系統(tǒng)進行發(fā)行并轉(zhuǎn)讓注冊、發(fā)行后轉(zhuǎn)讓注冊、轉(zhuǎn)讓注冊。

　　在注冊提交轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息時,應(yīng)當(dāng)確定私募產(chǎn)品的面額、單筆最小轉(zhuǎn)讓數(shù)量、價格最小變動單位等交易參數(shù),各交易參數(shù)還應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)品相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)和中證報價的相關(guān)規(guī)定以及產(chǎn)品合同的約定要求。

第三章 注冊流程

　　第十六條 參與人在報價系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品注冊業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)符合《管理辦法》及《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則(試行)》規(guī)定的參與人條件,開通相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的,參與人還應(yīng)在私募產(chǎn)品注冊前,在報價系統(tǒng)開立相關(guān)產(chǎn)品或資金賬戶,領(lǐng)取產(chǎn)品代碼,完成產(chǎn)品登記。

　　在報價系統(tǒng)開展信息展示注冊的,在提交注冊時報價系統(tǒng)自動生成企業(yè)或項目代碼。

　　第十七條 參與人根據(jù)自己的業(yè)務(wù)需求,在報價系統(tǒng)選擇相應(yīng)的注冊業(yè)務(wù)類型,及時提交相對應(yīng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提交的相關(guān)注冊信息。

　　第十八條 中證報價對注冊提交材料無異議的,中證報價應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)品注冊,并通過報價系統(tǒng)告知參與人。

　　第十九條 注冊材料需要補充或修改的,中證報價應(yīng)當(dāng)退回修改,并一次性告知參與人需要補充或修改的全部資料,參與人應(yīng)當(dāng)按要求及時提交補正后的注冊材料,核查期限自材料齊備之日起重新計算。

　　第二十條 注冊提交材料不符合相關(guān)要求,中證報價要求參與人退回修改,參與人拒絕退回修改的,中證報價可以終止該產(chǎn)品注冊。

　　第二十一條 在注冊核查通過前,參與人自己提出需要補充或修改注冊提交材料的,應(yīng)當(dāng)及時告知中證報價退回修改,中證報價同意退回修改或撤回注冊提交材料的,在補充或修改有關(guān)注冊提交材料后,參與人可再次在報價系統(tǒng)進行相關(guān)產(chǎn)品注冊業(yè)務(wù)。

　　第二十二條 參與人可以通過報價系統(tǒng)線上查看產(chǎn)品注冊流程審批狀態(tài)和審批意見。

　　第二十三條 中證報價可以根據(jù)不同產(chǎn)品提交注冊信息的標準化程度或參與人注冊提交材料的規(guī)范性或其他要求,對產(chǎn)品注冊流程實行普通注冊流程和快速注冊流程。

　　第二十四條 參與人在報價系統(tǒng)注冊發(fā)行收益憑證、資產(chǎn)管理計劃、私募股權(quán)及進行私募股權(quán)報價注冊,采用普通注冊流程的,應(yīng)當(dāng)至少在產(chǎn)品發(fā)行首日前五個工作日通過報價系統(tǒng)填寫發(fā)行注冊表并提交相關(guān)注冊材料,中證報價在收到上述注冊材料之日起五個工作日內(nèi),對注冊材料進行核查。注冊申請材料需要補充或修改的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按要求補正,核查期限自注冊材料齊備之日起重新計算。參與人在報價系統(tǒng)進行收益憑證的發(fā)行并轉(zhuǎn)讓注冊及產(chǎn)品或項目展示注冊,采用普通注冊流程的,適用上述流程。

　　參與人在報價系統(tǒng)注冊發(fā)行非公開發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券及對在報價系統(tǒng)發(fā)行成功后的私募產(chǎn)品進行轉(zhuǎn)讓注冊,采用普通注冊流程的,應(yīng)當(dāng)至少在產(chǎn)品發(fā)行首日前三個工作日通過報價系統(tǒng)填寫相關(guān)注冊表并提交相關(guān)注冊材料,中證報價在收到上述注冊材料之日起三個工作日內(nèi),對注冊材料進行核查。注冊申請材料需要補充或修改的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按要求補正,核查期限自注冊材料齊備之日起重新計算。

　　參與人在報價系統(tǒng)注冊轉(zhuǎn)讓非公開發(fā)行公司債、資產(chǎn)支持證券及其他私募產(chǎn)品,采用普通注冊流程的,應(yīng)當(dāng)至少在產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓首日前五個工作日通過報價系統(tǒng)填寫相關(guān)注冊表并提交相關(guān)注冊材料,中證報價應(yīng)當(dāng)在收到上述注冊材料之日起五個工作日內(nèi),對注冊材料進行核查。注冊申請材料需要補充或修改的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按要求補正,核查期限自注冊材料齊備之日起重新計算。

　　中證報價對注冊流程另有規(guī)定的除外。

　　第二十五條 發(fā)行人在注冊發(fā)行收益憑證產(chǎn)品時,可以采用快速注冊,參與人最晚可在收益憑證發(fā)行首日前一個工作日中午十二時之前通過報價系統(tǒng)完成注冊。快速注冊的具體適用產(chǎn)品類型和條件由中證報價制定發(fā)布的《報價系統(tǒng)私募產(chǎn)品注冊操作手冊》進行規(guī)定。

第四章 注冊管理

　　第二十六條 參與人在報價系統(tǒng)進行私募產(chǎn)品注冊時,存在下列情形的,中證報價可以要求其改正,參與人拒絕改正的,中證報價可以采取約談、在參與人范圍內(nèi)通報批評;情節(jié)嚴重的,中證報價可以暫停或終止參與人相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限:

　　(一) 不及時或不配合進行注冊材料補正和反饋的;

　　(二) 不按照相關(guān)規(guī)定采用快速注冊流程的;

　　(三) 注冊提交的產(chǎn)品信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的;

　　(四) 產(chǎn)品涉嫌非法集資、利益輸送等違法情形的;

　　(五) 違反相關(guān)法律法規(guī)或報價系統(tǒng)其他業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)要求的。

　　第二十七條 發(fā)現(xiàn)參與人違反自律規(guī)則的,由中證報價移交證券業(yè)協(xié)會及相關(guān)自律組織,依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則對其采取自律懲戒措施。

　　參與人存在違反法律、行政法規(guī)行為的,由證券業(yè)協(xié)會及相關(guān)自律組織移交證監(jiān)會或者其他有權(quán)機關(guān)依法查處。

　　第二十八條 中證報價對參與人創(chuàng)設(shè)或推薦的私募產(chǎn)品注銷注冊,并終止發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、報價和展示的,應(yīng)當(dāng)提前通知參與人。該參與人應(yīng)當(dāng)妥善處理善后事宜,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第五章 附則

　　第二十九條 經(jīng)中證報價認可的其他服務(wù)機構(gòu)在報價系統(tǒng)進行相關(guān)產(chǎn)品或項目注冊業(yè)務(wù),參照本規(guī)則執(zhí)行。

　　第三十條 中證報價根據(jù)管理需要,可以對本規(guī)則未盡事宜另行制定相關(guān)注冊規(guī)范。

　　第三十一條 本規(guī)則由中證報價負責(zé)解釋,自發(fā)布之日起施行。

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