關(guān)于舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨公司分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理與投資者適當(dāng)性培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨公司分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理與投資者適當(dāng)性培訓(xùn)班的通知
各會(huì)員單位:
為幫助轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升合規(guī)管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作,提升綜合金融服務(wù)能力, 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)定于2018年5月16日聯(lián)合舉辦“證券期貨公司分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理與投資者適當(dāng)性培訓(xùn)”。現(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對(duì)象
內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)合規(guī)風(fēng)控體系的介紹;
(二)合規(guī)風(fēng)控管理的原則和目標(biāo);
(三)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展中需要關(guān)注的合規(guī)風(fēng)控問題;
(四)《證券公司和證券投資基金管理公司的合規(guī)管理辦法》解讀;
(五)客戶適當(dāng)性管理合規(guī)工作;
(六)投資者適當(dāng)性工作的思考和建議;
(七)合規(guī)管理問題案例分析。
三、培訓(xùn)師資
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)老師、國信證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部副總裁兼合規(guī)風(fēng)控中心總經(jīng)理胡忠孝博士。
四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)
時(shí)間:2018年5月16日(14:00—17:00);
地點(diǎn):內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城賓館國賓北樓。
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí)。
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時(shí)將記入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、培訓(xùn)費(fèi)用及報(bào)名方式
具體報(bào)名及繳費(fèi)事宜請(qǐng)咨詢內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
聯(lián)系人:王瑞
聯(lián)系電話:0471-5317331
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2018年5月8日
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