關(guān)于舉辦貴州轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦貴州轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)班的通知
各會(huì)員單位:
為提升貴州轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)綜合金融服務(wù)能力,推進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)良好發(fā)展,切實(shí)強(qiáng)化會(huì)員合規(guī)管理與合規(guī)文化的經(jīng)營(yíng)理念,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)擬在貴陽(yáng)聯(lián)合舉辦“貴州轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)班”。現(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對(duì)象
(一)證券公司合規(guī)部門相關(guān)人員1名;
(二)證券公司分支機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人1名;
(三)其他會(huì)員自愿參加,每單位報(bào)名人數(shù)限1名。
二、培訓(xùn)內(nèi)容
(一)證券公司合規(guī)風(fēng)控體系介紹;
(二)證券公司分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理;
(三)證券公司分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員合規(guī)性;
(四)投資者適當(dāng)性管理各項(xiàng)工作;
(五)客戶交易行為管理各項(xiàng)工作;
(六)金融機(jī)構(gòu)反洗錢各項(xiàng)工作;
(七)防范利益沖突的各項(xiàng)工作;
(八)證券公司分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理問(wèn)題案例分享。
三、培訓(xùn)師資
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)老師:華龍證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營(yíng)中心合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)武芳。
四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)
(一)時(shí)間:2018年9月7日下午14:00-17:00;
(二)地點(diǎn):貴州省貴陽(yáng)市貴州飯店二樓多功能廳。
五、培訓(xùn)須知
(一)參會(huì)人員須著工作裝,提前半個(gè)小時(shí)到達(dá)會(huì)場(chǎng)完成簽到,準(zhǔn)時(shí)參加培訓(xùn),認(rèn)真學(xué)習(xí),不得早退,因故不能到會(huì)的應(yīng)提前向聯(lián)系人請(qǐng)假;
(二)培訓(xùn)期間請(qǐng)將手機(jī)關(guān)閉或調(diào)至靜音狀態(tài),禁止在場(chǎng)內(nèi)接打電話、玩手機(jī)、處理工作、喧嘩、吸煙等;
(三)參會(huì)人員如需拍照、錄音、錄像需會(huì)前向聯(lián)系人申請(qǐng);
(四)未經(jīng)協(xié)會(huì)同意,參會(huì)人員不得私自對(duì)外發(fā)布培訓(xùn)內(nèi)容;
(五)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)。
六、報(bào)名方式
請(qǐng)貴州轄區(qū)各參會(huì)單位于9月3日16:00前通過(guò)貴州協(xié)會(huì)信息系統(tǒng)“回執(zhí)反饋”填報(bào)參加培訓(xùn)人員信息。
聯(lián)系人:毛老師 0851-86904072
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)
2018年8月30日
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