關于舉辦廣東轄區(qū)新設證券（期貨）營業(yè)部負責人合規(guī)培訓班的通知
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關于舉辦廣東轄區(qū)新設證券（期貨）營業(yè)部負責人合規(guī)培訓班的通知
各會員單位:
為進一步加強廣東轄區(qū)新設證券(期貨)營業(yè)部負責人對監(jiān)管政策的正確認識和理解,減少合規(guī)風險隱患,提升經營管理水平,中國證券業(yè)協(xié)會與廣東證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年11月6日在廣州聯(lián)合舉辦“廣東轄區(qū)新設證券(期貨)營業(yè)部負責人合規(guī)培訓班”?，F(xiàn)將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
廣東轄區(qū)2016-2018年新設證券(期貨)營業(yè)部及投訴糾紛較多的證券(期貨)營業(yè)部;每家營業(yè)部派1名負責人參加培訓。
二、培訓內容安排
廣東轄區(qū)監(jiān)管情況通報與合規(guī)管理要求;廣東轄區(qū)證券(期貨)營業(yè)部糾紛調解案例分析;新設證券營業(yè)部的經營與合規(guī)管理。
三、培訓師資
(一)中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓老師:山西證券青島中心營業(yè)部總經理張學;
(二)廣東證監(jiān)局機構監(jiān)管處;
(三)廣東中證投資者服務與糾紛調解中心。
四、培訓時間和地點
時間:2018年11月6日(星期二)9:00-16:30;
地點:華泰賓館6樓深圳廳。
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學習;
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓6學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
本次培訓采取網(wǎng)上報名方式。請于2018年10月29日前以用戶名和密碼登錄廣東協(xié)會網(wǎng)站(www.gdcm.org.cn)進行報名。
具體事項請咨詢廣東協(xié)會。
聯(lián)系人:任老師 020-37853812
中國證券業(yè)協(xié)會
廣東證券期貨業(yè)協(xié)會
2018年10月29日
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